科综价钱: 兴银上证科创板抽象价钱交游型灵通式指数证券投资基金基金居品而已纲领

发布日期：2025-05-14 09:17 点击次数：98

编制日历：2025 年 04 月 24 日送出日历：2025 年 05 月 09 日本纲领提供本基金的紧迫信息，是招募发挥书的一部分。作出投资决定前，请阅读竣工的招募发挥书等销售文献。一、居品省略兴银上证科创板抽象价基金简称基金代码 589580 格 ETF 兴银基金治理有限包袱基金治理东说念主基金托管东说念主招商证券股份有限公司公司上市交游所及上市基金合同奏效日 - 暂未上市日历基金类型股票型交游币种东说念主民币运作阵势庸俗灵通式灵通频率每个灵通日启动担任本基金基基金司理刘帆金司理的日历证券从业日历 2016 年 07 月 06 日注：本基金场内简称为：科综价钱；扩位简称为：科创综指 ETF 兴银；认购代码为：589583。未来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素甚至标的指数不符合要求的情形以外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个职责日向中国证监会申诉并建议治理决策，如调治运作阵势、与其他基金统一或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。二、基金投资与净值弘扬（一）投资地方与投资策略投资地方考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪毛病的最小化。本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托字据）。为更好地终了基金的投资地方，本基金可能极少投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括创业板、科创板偏执他经中国证监会注册或核准上市的股票）、存托字据、债券（包括国债、央行单据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调治债券、可交换债券、可分离投资规模交游可转债、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、债券回购、资产因循证券、银行入款（包括按期入款、合同入款、示知入款等）、同行存单、货币市集器具、金融繁衍器具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金不错按照法律法例和监管部门的揣度限定进行融资以及参与转融通第 1 页，共 7 页证券出借等相关业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适当设施后，不错将其纳入投资规模。基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托字据）的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；股指期货、股票期权偏执他金融器具的投资比例按照法律法例或监管机构的限定履行。若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例为止，基金治理东说念主在履行顺应设施后，不错调节上述投资品种的投资比例。策略；4、股票期权投资策略；5、金钱因循证券投资策略；6、融资及转主要投资策略融通证券出借投资策略；7、存托字据投资策略；8、可调治债券、可交换债券投资策略。功绩比较基准上证科创板抽象价钱指数收益率本基金属于股票型基金，表面上其预期的风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要给与最优化抽样复制标的指数，具有与标的指数相似的风险收益特征。风险收益特征本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交游功令等互异带来的特地风险，包括流动性风险、退市风险和投资集中风险等。（二）投资组结伴产确立图表/区域确立图表（三）自基金合同奏效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图三、投本钱基金波及的用度（一）基金销售相关用度以下用度在认购/申购/赎回基金历程中收取：用度类型份额(S)或金额(M)/捏有期限(N) 收费阵势/费率备注 S认购费 50 万份≤S S≥100 万份 1000.00 元/笔认购费：基金治理东说念操纵理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度；基金治理东说念操纵理网下股票认购时不收取认购用度。投资者可屡次网下现款认购，须按每笔认购肯求所对应的费率层次差异计费。发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构按照不高于 0.5%的步履收取一定的用度。申购费：投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不高出 0.5%的步履收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的相关用度。第 2 页，共 7 页赎回费：投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不高出 0.5%的步履收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的相关用度。（二）基金运作相关用度以下用度将从基金金钱中扣除：用度类别收费阵势/年费率或金额收取方治理费 0.15% 基金治理东说念主托管费 0.05% 基金托管东说念主审计用度 - 管帐师事务所信息露馅费 - 限定露馅报刊按照国度揣度限定和《基金合同》商定，不错在基金财产中列支的其他用度按践诺其他用度发生额从基金金钱扣除。用度类别详见本相关办事机构基金《基金合同》及《招募发挥书》或其更新。注：本基金交游证券、基金等产生的用度和税负，按践诺发生额从基金金钱扣除。年金额为基金整体承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最终践诺金额以基金按期申诉露馅为准。四、风险揭示与紧迫指示（一）风险揭示本基金不提供任何保证。投资者可能损失投本钱金。投资有风险，投资者购买基金时应厚爱阅读本基金的《招募发挥书》等销售文献。基金功绩受证券市集价钱波动的影响，投资者捏有本基金可能盈利，也可能赔本。本基金属于股票型基金，稳当能正确意志和对待本基金可能出现的投资风险的投资者。本基金投资格程中濒临的主要风险有：市集风险、流动性风险、信用风险、治理风险、其他风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及本基金的特地风险。本基金特地风险包括：（1）标的指数禀报与股票市集平均禀报偏离的风险标的指数并不可完全代表统共股票市集。标的指数成份股的平均禀报率与统共股票市集的平均禀报率可能存在偏离。（2）标的指数波动的风险标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司野心景色、投资者心计和交游轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。（3）基金投资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险 ①由于标的指数调节成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调节中产生追踪偏离度与追踪毛病。 ②由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使本第 3 页，共 7 页基金在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪毛病。 ③标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。 ④由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调节投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪毛病。 ⑤由于基金投资格程中的证券交游成本，以及基金治理费和托管费的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪毛病。 ⑥在本基金指数化投资格程中，基金治理东说念主的治理身手，举例追踪指数的水平、本事技巧、买入卖出的时机遴荐等，王人会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪进程。 ⑦其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的为止，基金投资组合中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全换取；因缺少卖空、对冲机制偏执他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制差错等，由此产生追踪偏离度与追踪毛病。 ⑧本基金给与最优化抽样复制策略，投资于标的指数中具有代表性和流动性的成份股和备选成份股，基金投资组合与标的指数组成可能存在互异，从而可能导致基金践诺收益率与标的指数收益率产生偏离。（4）标的指数变更的风险尽管可能性很小，但根据基金合同限定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资计策将会调动，投资组合将随之调节，基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调节带来的风险与成本。（5）追踪毛病限度未达商定地方的风险本基金力求将日均追踪偏离度的统统值限度在 0.2%以内，年化追踪毛病限度在 2%以内，但因标的指数编制功令调节或其他要素可能导致追踪毛病高出上述规模，本基金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。（6）指数编制机构罢手办事的风险本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和爱戴，未来指数编制机构可能由于多样原因停止对指数的治理和爱戴，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个职责日向中国证监会申诉并建议治理决策，如调治运作阵势、与其他基金统一或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。投资东说念主将濒临调治运作阵势，与其他基金统一、或者隔断基金合同等风险。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策笃定并实施前，基金治理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息降服基金份额捏有东说念主利益优先原则督察基金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与相关市集弘扬有在互异，影响投资收益。（7）成份股停牌的风险标的指数成份股可能因多样原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： ①基金可能因无法实时调节投资组合而导致追踪偏离度和追踪毛病扩大。 ②停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代符号等要素影响本基金二级市集价第 4 页，共 7 页格的折溢价水平。 ③若成份股停牌时期较长，在商定时期内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项将按照商定阵势进行结算（具体见招募发挥书“第十部分基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与姿色”相关商定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪毛病。 ④在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以取得足额的合乎要求的赎回对价，股票杠杆由此基金治理东说念主可能在申购赎回清单中修复较低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回通盘或部分 ETF 份额的风险。本基金运作历程中，当标的指数成份股发生光显负面事件濒临退市，且指数编制机构暂未作出调节的，基金治理东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策设施后实时对相关成份股进行调节，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪毛病。（8）基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价限度在一定规模内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价的风险。（9）参考 IOPV 决策和 IOPV 意想差错的风险基金治理东说念主或基金治理东说念主拜托的指数办事机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据意想，并通过上海证券交游所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 意想可能出现错误，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。（10）退市风险因本基金不再合乎证券交游所上市要求被隔断上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提前隔断上市，导致基金份额不可链接进行二级市集交游的风险。（11）投资者申购失败的风险本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且修复了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的富有的成份股，导致申购失败的风险。（12）投资者赎回失败的风险在投资者提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。另外，基金治理东说念主可能根据成份股市值规模变化等要素调节最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元通盘赎回，而只可在二级市集卖出通盘或部分基金份额。（13）赎回对价的变现风险本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现历程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。（14）套利风险由于证券市集的交游机制和本事敛迹，完成套利需要一定的时期，因此套利存在一定风险。同第 5 页，共 7 页时，交易一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折溢价在一定规模之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。（15）申购赎回清单差错风险若是基金治理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现款替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回的常常进行。（16）第三方机构办事的风险本基金的多项办事拜托第三方机构办理，存在以下风险： ①申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到为止、暂停或隔断，由此影响对投资者申购赎回办事的风险。 ②登记机构可能调节结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金的结算阵势发生变化，轨制调节可能给投资者带来默契偏差的风险。相似的风险还可能来自于证券交游所偏执他代理机构。 ③第三方机构可能误期，导致基金或投资者利益受损的风险。（17）本基金投资特定品种的特地风险 ① 本基金投资规模包括股指期货、股票期权等金融繁衍品，股指期货、股票期权等金融繁衍品投资可能给本基金带来特地风险，包括杠杆风险、期货或期权价钱与基金投资品种价钱的相关度镌汰带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。 ② 本基金的投资规模包括金钱因循证券，金钱因循证券存在一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操气魄险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 ③本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。具体而言，信用风险是指本基金在融资业务中，因交游敌手方误期无法按期偿付本金、利息等证券相关权利，导致基金金钱损失的风险。投资风险是指本基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判造作等导致基金金钱损失的风险。合规风险是指由于违背相关监管法例，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关限定规模、风险限度运筹帷幄高出监管部门限定阀值等。 ④本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险：濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险：证券出借对手方可能无法实时璧还证券、无法支付相应权利赔偿及借条用度的风险；3）市集风险：证券出借后可能濒临出借时期无法实时处置证券的市集风险。 ⑤本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交游功令等互异带来的特地风险，包括流动性风险、退市风险和投资辘集风险等。 ⑥本基金可投资国内照章刊行上市的存托字据，基金净值可能受到存托字据的境外基础证券价格波动影响，与存托字据的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里交游机制相关的风险可能平直或障碍成为本基金风险。（二）紧迫指示中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，第 6 页，共 7 页也不标明投资于本基金莫得风险。基金治理东说念主依照恪尽责守、安分信用、严慎悉力的原则治理和诈欺基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主。基金居品而已纲领信息发生紧要变更的，基金治理东说念主将在三个职责日内更新，其他信息发生变更的，基金治理东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的践诺情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确取得基金的相关信息，敬请同期情切基金治理东说念主发布的相关临时公告等。五、其他而已查询阵势以下而已详见基金治理东说念主网站www.hffunds.cn、客服电话40000-96326 基金合同、托管合同、招募发挥书按期申诉，包括基金季度申诉、中期申诉和年度申诉基金份额净值基金销售机构及揣度阵势其他紧迫而已六、其他情况发挥无。第 7 页，共 7 页

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