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应接纳估值技艺确定其公允价值
发布日期：2025-05-15 09:43    点击次数：169
中泰证券（上海）资产束缚有限公司 中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起         式证券投资基金       招募说明书（更新） 基金束缚东说念主：中泰证券（上海）资产束缚有限公司   基金托管东说念主：中国设立银行股份有限公司                      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号                                                                 目               录        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号                        进犯教导    本基金经中国证券监督束缚委员会(以下简称“中国证监会”)2022 年 9 月 21 日证监许可【2022】2221 号文、2023 年 10 月 20 日证监许可【2023】2386 号文 注册召募。基金束缚东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和阛阓长进作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。投 资东说念主在投老本基金前，需全面相识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分 沟通自身的风险承受技艺，感性判断阛阓，对投老本基金的意愿、时机、数目等 投资行径作出寂寞决策。投资东说念主根据所执有的基金份额享受基金的收益，但同期 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：由于经济、政事、社会等环 境因素的变化对质券价钱变成的阛阓风险，金融器具的一方到期无法履行约界说 务致使本基金遭受损失的信用风险，基金束缚东说念主在基金束缚实施过程中产生的运 作束缚风险，流动性风险，本基金的特定风险，本基金法律文献风险收益特征表 述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，启用侧袋机制的风险，其他风险 等。    本基金的投资范围包括资产支执证券，它是一种债券性质的金融器具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产支执证券不是对某照旧营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支执的证券。资产支执 证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。    本基金可投资于国债期货，国债期货当作一种金融滋生品，存在阛阓风险、 基差风险、流动性风险，由此可能增多本基金净值的波动性。    本基金的投资范围包括股指期货，股指期货接纳保证金走动轨制，由于保证 金走动具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资者 权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如若莫得在规矩的时间 内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来损失。    本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓风险、束缚      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。基金束缚东说念主为了更好的贯注投资股票期权所濒临的万般风险，建立了 股票期权走动决策小组，按照筹商要求作念好东说念主员培训职业确保投资、风控等中枢 岗亭东说念主员具备股票期权业务学问和相应的专科技艺，同期授权特定的束缚东说念主员负 责股票期权的投资审批事项。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金 资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，本基金资产并非势必投资于港 股。   本基金可通过内地与香港股票阛阓走动互联互通机制（以下简称“港股通”） 买卖规矩范围内的香港纠合走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）， 会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及走动国法等各异带来 的迥殊风险，包括但不限于港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的 股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机 制下走动日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可 正常走动，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险可能平直或迤逦成为本基金的风 险。   本基金可参与融资业务。除濒临普通证券走动濒临的政策风险、阛阓风险、 误期风险、业务阅历正当性风险、系统风险等多样风险外，因融资业务的杠杆效 应，本基金的净值可能阐扬出更大的波动性，投资者有契机获取较大的收益，也 有可能蒙受损失。   本基金对于每份基金份额树立 6 个月的最短执有期，在最短执有期内基金份 额执有东说念主不可建议赎回央求，最短执有期届满后方可建议赎回央求。因此基金份 额执有东说念主濒临在最短执有期内不可赎回基金份额的风险。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金束缚东说念主履行相应 法度后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 筹商章节。侧袋机制实施期间，基金束缚东说念主将对基金简称进行特殊美艳，并不办       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读关系内容并顺心本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金接纳证券公司走动模式和结算模式，即本基金将通过基金束缚东说念主采用 的证券策动机构进行场内走动并由采用的证券策动机构当作结算参与东说念主代理本 基金进行结算，该种走动结算模式可能存在信息系统风险、操作风险、效率裁减 风险、走动结算风险、投资信息安全守密风险等风险。   本基金是羼杂型基金，其预期风险与收益表面上高于债券型基金与货币阛阓 基金，低于股票型基金。   本基金为发起式基金，本基金发起资金开首范围为基金束缚东说念主的鼓励资金、 基金束缚东说念主固有资金、基金束缚东说念主的高等束缚东说念主员、基金司理等东说念主员的资金，本 基金发起资金的认购情况详见基金束缚东说念主届时发布的基金合同胜利公告。发起资 金提供方认购本基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币，且执有认购份额的期限自 基金合同胜利日起不少于三年。本基金发起资金提供方对本基金的发起认购，并 不代表对本基金的风险或收益的任何判断、瞻望、推选和保证，发起资金也并不 用于对投资东说念主投资亏蚀的补偿，投资东说念主及发起资金提供方均自行承担投资风险。 本基金发起资金认购的基金份额执有期限自基金合同胜利日起满三年后，发起资 金提供方将根据自身情况决定是否赓续执有，届时发起资金提供方有可能赎回认 购的本基金份额。   《基金合同》胜利之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于两亿元，本 基金将根据《基金合同》的约定进行基金财产计帐并阻隔，且不得通过召开基金 份额执有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律律例或中国证监会规矩发生变 化，上述阻隔规矩被取消、蜕变或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法 规或中国证监会规矩实践。   《基金合同》胜利满 3 年后赓续存续的，连气儿 50 个职业日出现基金份额执 有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金束缚东说念主不错 按照《基金合同》约定的法度进行计帐并阻隔《基金合同》，无需召开基金份额 执有东说念主大会。基金份额执有东说念主可能濒临基金合同提前阻隔的风险。   本基金单一投资者（基金束缚东说念主或其高等束缚东说念主员、基金司理等东说念主员当作发 起资金提供方除外）执有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 50%，但在       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 基金运作过程中因基金份额赎回、基金束缚东说念主寄托的注册登记机构技艺条件不允 许等基金束缚东说念主无法赐与控制的情形导致被迫达到或进步 50%的除外。   基金的过往事迹并不预示其畴昔阐扬，基金束缚东说念主束缚的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹阐扬的保证。基金束缚东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者粗糙” 原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行包袱。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支付的 金额。   基金束缚东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤恳的原则束缚和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应当讲求阅读基金合同、基金 招募说明书、基金居品贵府提要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本招募说明书所载内容限制 2025 年 5 月 12 日，基金投资组合讲演和基金业 绩阐扬限制 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号                  第一部分       弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作束缚办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表示束缚办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险束缚规矩》（以下简称“《流动性风 险束缚规矩》”）、《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》（以下简 称“《侧袋指引》”）和其他筹商法律律例的规矩以及《中泰 ESG 主题 6 个月 执有期羼杂型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书讲明了中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基 金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资主见、策略、风险、费率等与投资 东说念主投资决策筹商的必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。   基金束缚东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性叙述或者要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、好意思满性承担法律职业。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府央求召募的。本基金束缚东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规矩基金合同当事东说念主之间权利、义务的基本法律文献，如本招募说明书内容与 基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他 筹商规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号                     第二部分       释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 改造和补充 起式证券投资基金招募说明书》偏执更新 投资基金基金居品贵府提要》偏执更新 投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有控制力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》及颁布机关对其频频作念 出的改造        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 日起实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示束缚办法》及颁布机关对其频频作念 出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 机关对其频频作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》及颁布机关对其频频作念出 的改造 员会 务的法律主体，包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资束缚办法》（包括其频频改造）及关系法律律例规矩使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 运作，由基金束缚东说念主、基金束缚东说念主鼓励、基金束缚东说念主高等束缚东说念主员或基金司理（指 基金束缚东说念主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等东说念主员承诺认购一定金额并执有一按期限的证券投资基金        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 高等束缚东说念主员、基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限自基金合同胜利之日起不 低于三年 金份额执有期限自基金合同胜利之日起不少于三年的基金束缚东说念主鼓励、基金束缚 东说念主、基金束缚东说念主高等束缚东说念主员或基金司理等东说念主员 资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、蜕变、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金束缚东说念主强项了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构 内容包括投资东说念主基金账户的建立和束缚、基金份额注册登记、基金销售业务着实 认、计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额执有东说念主名册和办理非走动 过户等 泰证券（上海）资产束缚有限公司或接受中泰证券（上海）资产束缚有限公司委 托代为办理注册登记业务的机构 所在香港设立的证券走动服务公司，向香港纠合走动所进行申报（买卖盘传递）， 买卖规矩范围内的香港纠合走动所上市的股票 东说念主所束缚的基金份额余额偏执变动情况的账户       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 构办理认购、申购、赎回、蜕变、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金束缚东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面说明的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 怒放日 本基金参与港股通走动且该职业日为非港股通走动日时，则基金束缚东说念主可根据实 际情况决定本基金是否怒放申购、赎回及蜕变业务，具体以届时依照法律律例发 布的公告为准） 即自基金合同胜利日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购说明日（对申购 份额而言，下同）至该日 6 个月后的月度对日的期间内，投资者不可建议赎回申 请；该日 6 个月后的月度对日（含当日）之后，投资者不错建议赎回央求。若该 月度对日现实不存在对应日历或该对应日历为非职业日，则顺延至下一职业日 务国法》，是范例基金束缚东说念主所束缚的怒放式证券投资基金注册登记方面的业务 国法，由基金束缚东说念主和投资东说念主共同盲从 请购买基金份额的行径      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 请购买基金份额的行径 规矩的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 规矩的条件，央求将其执有基金束缚东说念主束缚的、某一基金的基金份额蜕变为基金 束缚东说念主束缚的其他基金基金份额的行径 执基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款形式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资形式 加上基金蜕变中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金蜕变中转入 央求份额总和后的余额)进步上一怒放日基金总份额的 10% 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善任 基金应收款项偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》规矩的互联网网站（包括基金束缚东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 与银行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开采行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 走动的债券等 额净值的形式，将基金调理投资组合的阛阓冲击成安分配给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到平正对待 账户进行处置计帐，目的在于有用绝交并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险束缚器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备 仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定 性的资产 件       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号                第三部分       基金束缚东说念主   一、基金束缚东说念主概况   称号：中泰证券（上海）资产束缚有限公司   住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室   成立时间：2014 年 8 月 13 日   法定代表东说念主：黄文卿   注册老本：16，666.0000 万元东说念主民币   筹商东说念主：李梦蕾   筹商电话：021-20521111   股权结构如下：      鼓励称号                               执股比例      中泰证券股份有限公司                         60%      深圳派特纳投资企业(有限合伙)                    24%      深圳前海山小投资企业(有限合伙)                   16%   中泰证券（上海）资产束缚有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是 经中国证监会证监许可2014355 号文批准，由皆鲁证券有限公司（现已改名为 “中泰证券股份有限公司”）出资设立的资产束缚子公司。2017 年 9 月，因公 司发展需要，公司称号由“皆鲁证券（上海）资产束缚有限公司”变更为“中泰 证券（上海）资产束缚有限公司”。 开展公开召募证券投资基金束缚业务阅历。   二、主要东说念主员情况   黄文卿先生，硕士研究生，现任中泰证券（上海）资产束缚有限公司党委书 记、董事长。黄文卿先生曾任国泰君安证券股份有限公司证券分析研究员、滋生 居品部投资司理、资产束缚总部固定收益业务投资司理，上海国泰君安证券资产 束缚有限公司固定收益部和金融阛阓部总司理、公司总司理助理。2014 年加入       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 中泰证券（上海）资产束缚有限公司担任副总司理，2020 年 4 月于今担任公司 党委布告，2020 年 6 月于今担任公司董事长。   徐建东先生，大学本科，现任中泰证券（上海）资产束缚有限公司党委副书 记、总司理、董事。徐建东先生曾任泰安市信赖投资公司上海证券业务部走动员、 副司理，中泰证券股份有限公司上海赤峰路营业部总司理、济南山大路营业部总 司理、莱芜束缚总部总司理、济南第二束缚总部总司理、泰安束缚总部总司理、 经纪业务总部总司理、北京证券资产束缚分公司董事、总司理。2014 年加入中 泰证券（上海）资产束缚有限公司担任副总司理，2020 年 4 月于今担任公司总 司理，2022 年 12 月于今担任公司董事，2023 年 8 月于今担任公司党委副布告。   胡开南先生，大学本科，现任中泰证券股份有限公司首席风险官。胡开南先 生曾任济南铁路分局济西机务段狡计机室职工，山东证券有限职业公司深圳红荔 路证券营业部电脑部司理助理、监察稽核部职工，天同证券有限职业公司监察稽 核部职工，中泰证券股份有限公司合规束缚总部高等司理、风险控制部高等司理、 总司理助理，风控合规总部总司理助理、副总司理，风险束缚部副总司理、首席 司理、总司理等职务。2022 年 1 月于今担任中泰证券股份有限公司首席风险官。   林涛先生，博士研究生，现任厦门大学束缚学院司帐系、厦门大学束缚司帐 研究中心老师。2020 年 6 月于今担任中泰证券（上海）资产束缚有限公司寂寞 董事。   刘伟先生，法学硕士，现任英国品诚梅森讼师事务所驻上海代表处合伙东说念主。 刘伟先生曾任德国法合纠合讼师事务所上海代表处高等法律照看人，英国胜蓝讼师 事务所上海代表处高等法律照看人、合伙东说念主。2022 年 12 月于今担任中泰证券（上 海）资产束缚有限公司寂寞董事。   何植松先生，法学硕士，现任中伦讼师事务所一级合伙东说念主、金融行业委员会 负责东说念主。何植松先生曾任北京国枫讼师事务所合伙东说念主，北京市凯文讼师事务所合 伙东说念主。2022 年 12 月于今担任中泰证券（上海）资产束缚有限公司寂寞董事。   胡翔宇女士，大学本科，硕士学位，现任中泰证券（上海）资产束缚有限公 司风险束缚部总司理。胡翔宇女士曾任上海纠合信用束缚有限公司评级部信用分       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 析师、评级部副司理，长安外洋信赖股份有限公司投行三部高等信赖司理。2014 年加入中泰证券（上海）资产束缚有限公司，2016 年于今担任风险束缚部总经 理。2022 年 12 月于今担任公司职工监事。   黄文卿先生，简历请参见上述对于董事会成员的先容。   徐建东先生，简历请参见上述对于董事会成员的先容。   姜诚先生，硕士研究生，现任中泰证券（上海）资产束缚有限公司副总司理。 姜诚先生曾任国泰君安证券股份有限公司资产束缚总部研究员、投资司理，安信 基金束缚有限职业公司研究部总司理、基金投资部总司理。2016 年 4 月加入中 泰证券（上海）资产束缚有限公司，历任机构投资部总司理、基金业务部总司理 （期间曾兼任研究部总司理）、权益公募投资部总司理，2025 年 3 月至 2025 年 司理。   谢建杰先生，大学本科，现任中泰证券（上海）资产束缚有限公司党委副书 记、首席政策官。谢建杰先生曾任河南省科学技艺协会科普部主任科员，国泰证 券股份有限公司郑州营业部电脑部主管、走动部部门副司理、资金部部门司理、 总司理助理，国泰君安证券股份有限公司上海商城路营业部总司理、江苏路营业 部总司理、公司零卖客户部副总司理，上海国泰君安证券资产束缚有限公司常务 副总裁、总裁、首席实践官并兼任董事。2014 年加入中泰证券（上海）资产管 理有限公司担任公司总司理、董事，2018 年 4 月至 2020 年 4 月担任公司党委书 记。2020 年 4 月于今担任公司首席政策官、党委副布告。   应晨奇先生，硕士研究生，现任中泰证券（上海）资产束缚有限公司副总经 理兼首席信息官。应晨奇先生曾任光大证券股份有限公司计帐中神思帐员、资产 束缚总部风控司理、计帐中心主任、登记结算中心副总司理（主执职业）、运营 束缚总部董事副总司理、资产束缚总部董事副总司理，上海光大证券资产束缚有 限公司运营总监。2014 年加入中泰证券（上海）资产束缚有限公司担任公司副 总司理、合规总监。2018 年 7 月于今担任公司副总司理、首席信息官。   王洪懿先生，大学本科，现任中泰证券（上海）资产束缚有限公司合规总监、 督察长、首席风险官、董事会秘书。王洪懿先生曾任华星塑料成品有限公司职员，       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 天同证券有限职业公司职工，皆鲁证券有限公司高等业务司理，万家基金束缚有 限公司财务总监。2014 年加入中泰证券（上海）资产束缚有限公司担任公司副 总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。2018 年 7 月于今担任公司合规总监、督察 长、首席风险官、董事会秘书。   史少杰先生，博士研究生，现任中泰证券（上海）资产束缚有限公司副总经 理。史少杰先生曾任招商银行股份有限公司高等走动员、资深走动员、债券走动 室主管，鑫元基金束缚有限公司总司理助理兼首席投资官，祯祥养老保障股份有 限公司联席首席投资总监、固定收益投资总监。2020 年 9 月加入中泰证券（上 海）资产束缚有限公司担任公司总司理助理。2024 年 4 月至 2025 年 2 月担任公 司副总司理兼固收公募投资部总司理。2025 年 2 月于今担任公司副总司理。   王路遥先生，清华大学硕士研究生。具备证券从业阅历和基金从业阅历。曾 任上海电力股份有限公司明华工程技艺公司工程师，上海泓湖资产束缚有限公司 行业研究员，上投摩根基金束缚有限公司基金司理助理。2021 年 5 月加入中泰 证券（上海）资产束缚有限公司任研究部新动力、机械行业研究员，现任权益公 募投资部基金司理。2024 年 1 月 23 日于今担任中泰 ESG 主题 6 个月执有期混 合型发起式证券投资基金基金司理。   本基金历任基金司理：   李玉刚先生，2024 年 1 月 23 日至 2025 年 5 月 11 日担任本基金基金司理。   徐建东先生，简历请参见上述对于董事会成员的先容。   姜诚先生，简历请参见上述对于高等束缚东说念主员的先容。   应晨奇先生，简历请参见上述对于高等束缚东说念主员的先容。   王洪懿先生，简历请参见上述对于高等束缚东说念主员的先容。   史少杰先生，简历请参见上述对于高等束缚东说念主员的先容。   徐志敏先生，总司理助理，权益专户投资部总司理。   李玉刚先生，研究部总司理兼量化公募投资部总司理。   三、基金束缚东说念主职责        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额执有东说念主大会； 他法律行径；   四、基金束缚东说念主承诺 券法》”）的行径，并承诺建立健全里面控制轨制，采取有用措施，防卫违背《证 券法》行径的发生。 制轨制，采取有用措施，防卫下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）对抗正地对待其束缚的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会不容的其他行径。 家筹商法律、律例及行业范例，敦厚信用、勤恳尽责，不从事以下行径：      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   （1）越权或违法策动；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）特地损伤基金份额执有东说念主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、侵略、艰苦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失职守、花费权利，不按照规矩履行职责；   （7）违背现行有用的筹商法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，显露在职职期间明察的筹商证券、基金的贸易机密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资谈论等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 关系的走动行径；   （8）违背证券走动景色业务国法，利用对敲、倒仓等技能把握阛阓价钱， 苦闷阛阓治安；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中特地含有乌有、误导、讹诈身分；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的行径。 度，采取有用措施，防卫违背基金合同行径的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资谈论等信息，且不利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事关系的走动行径；   六、基金束缚东说念主里面控制轨制         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   公司董事会负责建立健全并有用实施里面控制。   公司严格按照《中华东说念主民共和国公司法》、《证券法》、《基金法》等法律 律例和监管国法，结合现实情况，制定了一系列里面控制轨制以保证策动主见的 完结，适当发展的需要。总体而言，公司建立了决策科学、运营范例、束缚高效 的运行机制，包括民主、透明的决策法度和束缚议事国法，高效、严谨的业务执 行系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。同期，在轨制中已就各部门控 制措施进行明确规矩。公司设立了民主、透明的风险控制体系、投资决策体系、 策动决策体系等体系，风控合规体系寂寞运作，建立了健全、有用的里面监督和 反馈系统。   公司束缚层牢固诞生内控优先和风险束缚理念，培养全体职工的风险贯防卫 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司 规章轨制，使风险意志勾搭到公司各个部门、各个岗亭和各个方法。   公司建立了完善的法东说念主治理结构，现在形成了一套科学合理、系统范例、行 之有用的公司治理体系和行政决策体系，由鼓励会、董事会、行政办公会议、各 专科委员会组成。鼓励和会过董事会对公司进行束缚和监督。董事会由鼓励会选 举产生，对公司策动行径中的要紧决策问题进行审议并作念出决定，或根据权限分 工提交鼓励会审议。监事对董事、高等束缚东说念主员实践公司职务的行径及对公司开 展的进犯业务进行监督。公司实行董事会教授下的总司理负责制。总司意义董事 会聘任，在董事会的教授下，全面负责公司的日常策动束缚行径，组织实施董事 会决议。充分表现公司监事的监督职能，严禁不正派关联走动、利益输送和里面 东说念主员控制征象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司的组织结构体现了职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分 工，操作相互寂寞。公司建立了决策科学、运营范例、束缚高效的运行机制，包 括民主、透明的决策法度和束缚议事国法，高效、严谨的业求实践系统，以及健 全、有用的里面监督和反馈系统。公司与中泰证券股份有限公司其他业务分离， 有用保护客户权益，保障资产安全。公司建立了一套好意思满的投资束缚和客户服务        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 体系，下设各职能部门，有专科岗亭负责居品开采、投资研究、投资束缚、风险 控制、绩效评估、考虑服务等职业。   公司根据法律律例的规矩，接续适当监管要求，建立了一系列里面控制轨制， 强化了部门之间和岗亭之间的相互制约监督、相互制约机制，在组织上、职责上 为内控束缚提供了轨制保障。其中《里面控制基本轨制》，强化了公司的内控建 设，明确了内控主见、内控原则、控制环境、内控措施等内容，并明确公司董事 会对公司建立里面控制系统和补助其有用性承担最终职业，公司束缚层对里面控 制轨制的有用实践承担职业。公司依据自身策动特色设立设施递进、权责统一、 严实有用的内控防地，确保关系业务运作均照章合规。为确保公司业务的运作和 束缚严格盲从国度筹商法律、律例和行业监管规章，坚执称职策动、范例运作的 策动想想和策动格调；公司先后出台了系列里面束缚轨制，涵盖公司治理、行政 束缚、东说念主力束缚、业务运行、风险控制等。   公司根据资产束缚行业的特色建立了设施递进、权责统一、严实有用的内控 防地：   （1）公司各部门均建立了详备岗亭职责说明书和业务经由，明确了各岗亭 职责，各岗亭东说念主员在上岗前均须明察并以书面形式承诺盲从，在授权范围内承担 职业。公司建立了岗亭职责说明，岗亭权责分明，严格实践不相容岗亭分离轨制， 岗亭授权明确，前中后台部门相互制衡、部门岗亭相互监督，要道岗亭建立了复 核经由。   （2）建立进犯业务处理凭据传递和信息疏浚轨制，关系部门和岗亭之间相 互监督制衡。建立了完善的投资业务经由体系，保障业务处理传递凭证及信息沟 通的有用性。公司建立了明晰的讲演系统，根据业务条线、职业性质不同实践业 务条线讲演经由、合规条线讲演经由、风控条线讲演经由、阛阓条线讲演经由、 后台条线讲演经由，根据业务性质不同及职业性质不同，实践不同的疏浚讲演路 径，设定不同的讲演层级，讲演系统明晰有用。   建立科学严实的风险评估体系，实时发现、评估、规避、处理公司业务运作        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 中的多样风险，最大限定地裁减公司业务运作过程中可能出现的多样风险对客户 寄托资产变成的损失，在有用束缚风险的前提下，竭力完结客户寄托资产的保值 升值。公司已建立了完善的四级风险束缚体系，风险束缚体系共分四个头绪：第 一头绪为董事会，董事会是公司风险束缚的最高决策机构，风险控制委员会为董 事会风险束缚的专门职业机构；第二头绪为行政办公会，行政办公会是公司风险 束缚的决策监督机构，风险控制实践委员会为行政办公会风险束缚的常设机构； 第三头绪为风险束缚部关系职能部门；第四头绪为各业务部门的一线风险束缚。   为保证公司策动主见的完结，适当公司发展的需要，结合现实情况，公司制 定了一系列里面控制轨制。公司的各项业务严格按照各项里面控制轨制运作。   （1）基金束缚东说念主承诺以上里面控制的表示真确、准确。   （2）基金束缚东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展接续完善里面控 制轨制。   （3）基金束缚东说念主承诺将积极配合外部风险监监职业。        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号                  第四部分      基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时间：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：执续策动   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国设立银行总行设资产托管业务部，下设概述处、基金业务处、证券保障 业务处、明白信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营束缚处、跨境与外包束缚处、托管应用系统支执处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连气儿礼聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并已经成为通例化的内控职业技能。   （三）基金托管业务策动情况   当作国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国设立银行一直秉 执“以客户为中心”的策动理念，接续加强风险束缚和里面控制，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实顾惜资产执有东说念主的正当权益，为资产寄托东说念主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国设立银行托管资产范围接续扩大，托管业务品 种接续增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 前国内托管业务品种最皆全的贸易银行之一。限制 2024 年三季度末，中国设立 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国设立银行专科高效的托管服务技艺和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国设立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财 资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年 荣获中央国债登记结算有限职业公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市 场计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银 大家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业 务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 融》 “中国最好次托管银行”，并当作独一中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托 管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面控制轨制   （一）里面控制主见   当作基金托管东说念主，中国设立银行严格盲从国度筹商托管业务的法律律例、行 业监管规章和本行内筹商束缚规矩，称职策动、范例运作、严格查验，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保筹商信息的真确、准确、好意思满、及 时，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （二）里面控制组织结构   中国设立银行设有风险内控束缚委员会，负责全行风险束缚与里面控制工 作，对托管业务风险束缚和里面控制的有用性进行率领。资产托管业务部配备了 专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规职业，具有寂寞愚弄内控合规职业职 权和技艺。   （三）里面控制轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了束缚轨制、控制制 度、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作和胜利进行；业务 东说念主员具备从业阅历；业务束缚严格实行复核、审核、查验轨制，授权职业实行集 中控制，业务印记按规程守护、存放、使用，账户贵府严格守护，制约机制严格 有用；业务操作区专门树立，封锁束缚，实施音像监控；业务信息由专职信息披         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 露东说念主负责，防卫泄密；业求完结自动化操作，防卫东说念主为事故的发生，技艺系统完 整、寂寞。   三、基金托管东说念主对基金束缚东说念主运作基金进行监督的方法和法度   （一）监督方法   依照《基金法》偏执配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开采的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以 及基金合同规矩，对基金束缚东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务方法中，对基 金束缚东说念主发送的投资指示、基金束缚东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行查验 监督。   （二）监督经由 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金束缚东说念主进行风险教导，与基 金束缚东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧异常事项实时讲演中国证监会。 理东说念主进行解释或举证，如有必要将实时讲演中国证监会。       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号                 第五部分       关系服务机构 一、基金份额发售机构 （1）称号：中泰证券（上海）资产束缚有限公司直销柜台 住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室 法定代表东说念主：黄文卿 网站：www.ztzqzg.com 传真：021-68883868 筹商东说念主：崔稳 客服电话：400-821-0808 （2）称号：中泰证券（上海）资产束缚有限公司网上直销平台 住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室 法定代表东说念主：黄文卿 网站：www.ztzqzg.com 传真：021-68883868 筹商东说念主：江安仪 客服电话：400-821-0808 （1）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 网站：http://www.zts.com.cn 客服电话：95538 （2）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 办公地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主：吴礼顺 网站：https://www.firstcapital.com.cn/ 客服电话：95358 （3）江海证券股份有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区立异三路 833 号 法定代表东说念主：赵洪波 网站：https://www.jhzq.com.cn/ 客服电话：956007 （4）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 网站：https://www.gjzq.com.cn 客服电话：95310 （5）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 网站：https://www.gtja.com/ 客服电话：95521 （6）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 网站：https://www.essence.com.cn/ 客服电话：95517 （7）中国星河证券股份有限公司       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 7 至 18 层 101 法定代表东说念主：王晟 网站：https://www.chinastock.com.cn/ 客服电话：95551 （8）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东说念主：王常青 网站：http://www.csc108.com 客服电话：4008-888-108/95587 （9）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号望京 SOHO T2B 座 2507 法定代表东说念主：李楠 网站：https://danjuanfunds.com/ 客服电话：400-159-9288 （10）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 网站：https://www.duxiaomanfund.com 客服电话：95055-4 （11）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层 法定代表东说念主：王伟刚 网站：http://www.hcjijin.com 客服电话：400-619-9059             中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号       （12）北京中植基金销售有限公司       住所：北京市北京经济技艺开采区宏达北路 10 号五层 5122 室       办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层       法定代表东说念主：武建华       网站：http://www.zzfund.com       客服电话：400-8180-888       （13）泛华普益基金销售有限公司       住所：成都市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室       办公地址：成都市金牛区龙湖西宸外洋 B 座 12 楼       法定代表东说念主：杨远芬       网站：https://www.puyifund.com       客服电话：400-080-3388       （14）京东肯特瑞基金销售有限公司       住所：北京市海淀区西二旗建材中路 12 号 17 号平房 157       办公地址：北京市亦庄经济开采区科创十一街 18 号院 A 座       法定代表东说念主：李骏       网站：http://kenterui.jd.com       客服电话：400-098-8511       （15）和耕传承基金销售有限公司       住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503       法定代表东说念主：温丽燕       网站：https://www.hgccpb.com       客服电话：4000-555-671       （16）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司       住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室       办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 法定代表东说念主：王珺 网站：http://www.fund123.cn 客服电话：95188-8 （17）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东说念主：王锋 网站：http://www.snjijin.com 客服电话：95177 （18）宁波银行股份有限公司同行易管家平台 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 网站：http://www.nbcb.cn 客服电话：95574 （19）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表东说念主：汪静波 网站：https://www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 （20）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层 法定代表东说念主：杨文斌 网站：https://www.howbuy.com 客服电话：400-700-9665 （21）上海中原钞票投资束缚有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室           中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号     办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层     法定代表东说念主：毛淮平     网站：https://www.amcfortune.com/     客服电话：400-817-5666     （22）上海基煜基金销售有限公司     住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室     法定代表东说念主：王翔     网站：http://www.jiyufund.com.cn     客服电话：400-820-5369     （23）上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融广场 53 楼     法定代表东说念主：李兴春     网站：http://www.leadfund.com.cn     客服电话：400-032-5885     （24）上海联泰基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室     办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层     法定代表东说念主：尹彬彬     网站：http://www.66liantai.com     客服电话：400-166-6788     （25）上海陆金所基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层）     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号     法定代表东说念主：陈祎彬     网站：https://www.lufunds.com     客服电话：400-821-9031             中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号    （26）上海陆享基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广场二楼 16 楼    法定代表东说念主：粟旭    网站：http://www.luxxfund.com/    客服电话：400-168-1235    （27）上海天天基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法定代表东说念主：其实    网站：http://www.1234567.com.cn    客服电话：95021 或 400-1818-188    （28）上海万得基金销售有限公司    住所：中国(上海)解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：中国(上海)解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    法定代表东说念主：简梦雯    网站：https://www.windmoney.com.cn/    客服电话：400-799-1888    （29）上海云湾基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    法定代表东说念主：冯轶明    网站：http://www.zhengtongfunds.com    客服电话：400-820-1515    （30）上海长量基金销售有限公司    住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室          中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层    法定代表东说念主：张跃伟    网站：http://www.erichfund.com    客服电话：400-820-2899    （31）深圳市新兰德证券投资考虑有限公司    住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市丰台区丽泽祯祥幸福中心 B 座 31 层    法定代表东说念主：张斌    网站：http://www.new-rand.cn/    客服电话：400-066-1199    （32）泰信钞票基金销售有限公司    住所：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206    法定代表东说念主：彭浩    网站：http://www.taixincf.com    客服电话：400-004-8821    （33）上海中欧钞票基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    法定代表东说念主：许欣    网站：https://www.zocaifu.com/    客服电话：400-100-2666    （34）腾安基金销售（深圳）有限公司    住所：深圳市前海深港合营区前湾一起 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 38 层    法定代表东说念主：林海峰    网站：https://www.txfund.com/    客服电话：95017             中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号     （35）万家钞票基金销售（天津）有限公司     住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室     办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟外洋中心 16 层     法定代表东说念主：戴晓云     网站：https://test.wanjiawealth.com/     客服电话：021-38909613     （36）奕丰基金销售有限公司     住所：深圳市前海深港合营区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）     办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室     法定代表东说念主：TEOWEEHOWE     网站：https://www.ifastps.com.cn/     客服电话：400-684-0500     （37）浙江同花顺基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室     法定代表东说念主：吴强     网站：http://www.5ifund.cn     客服电话：952555     （38）珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491（集会办公区）     办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东路 1 号保利外洋广场南塔     法定代表东说念主：肖雯     网站：https://www.yingmi.cn     客服电话：020-89629066     基金束缚东说念主可根据筹商法律律例的要求，选拔其它适应要求的机构销售本基 金，具体名单详见基金束缚东说念主网站。      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 二、注册登记机构 称号：中泰证券（上海）资产束缚有限公司 住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室 法定代表东说念主：黄文卿 传真：021-50933716 客户服务专线：021-20521115 三、出具法律看法书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18-20 楼 负责东说念主：韩炯 筹商电话：021-31358666 传真：021-31358600 筹商东说念主：丁媛 承办讼师：早晨、丁媛 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 电话：010-66001391 传真：010-66001392 实践事务合伙东说念主：肖厚发、刘维 承办司帐师：张振波、罗佳 筹商东说念主：罗佳        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号                 第六部分       基金的召募    一、基金召募的依据    本基金由基金束缚东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同偏执他筹商规矩，并经中国证监会 2022 年 9 月 21 日证监许可【2022】2221 号文（《对于准予中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型证券投资基金注册的批复》）、 执有期羼杂型证券投资基金变更注册的批复》）准予注册召募。    二、基金类别、运作形式、存续期限和基金份额的类别    本基金对每份基金份额树立 6 个月的最短执有期限，即自基金合同胜利日 （对认购份额而言）或基金份额申购说明日（对申购份额而言）至该日 6 个月后 的月度对日的期间内，投资者不可建议赎回央求；该日 6 个月后的月度对日（含 当日）之后，投资者不错建议赎回央求。若该月度对日现实不存在对应日历或该 对应日历为非职业日，则顺延至下一职业日。    基金合同胜利之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，本基金 应当按照基金合同约定的法度进行计帐并阻隔，且不得通过召开基金执有东说念主大会 的形式延续。若届时的法律律例或中国证监会规矩发生变化，上述阻隔规矩被取 消、蜕变或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律律例或中国证监会规矩执 行。    在不违背法律律例规矩及基金合同约定且对基金份额执有东说念主利益无骨子性 不利影响的情形下，根据基金现实运作情况，在履行适当法度后，基金束缚东说念主可 调理基金份额类别树立或对基金份额分类办法及国法进行调理，此项调理无需召 开基金份额执有东说念主大会，但调理实施前基金束缚东说念主需实时公告。    三、基金份额的召募情况    本基金自 2024 年 1 月 15 日至 2024 年 1 月 19 日止向社会公开召募。经毕马         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元狡计，召募期共召募 13，512，161.28（含利息）份基金份额，有用认购户数为         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号                第七部分       基金合同的胜利   一、基金合同的胜利   根据《基金法》偏执配套律例和基金合同的筹商规矩，本基金的召募情况已 适应基金合同胜利的条件。本基金于 2024 年 1 月 23 日办理收场基金备案手续并 取得中国证监会书面说明，基金合同自该日起庄重胜利。自基金合同胜利之日起， 本基金束缚东说念主庄重启动束缚本基金。   二、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产范围   《基金合同》胜利之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，本 基金将根据《基金合同》的约定进行基金财产计帐并阻隔，且不得通过召开基金 份额执有东说念主大会的形式延续。若届时的法律律例或中国证监会规矩发生变化，上 述阻隔规矩被取消、蜕变或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律律例或中 国证监会规矩实践。   《基金合同》胜利满 3 年后赓续存续的，连气儿 20 个职业日出现基金份额执 有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金束缚东说念主应当 在按期讲演中赐与表示；连气儿 50 个职业日出现前述情形的，基金束缚东说念主不错按 照《基金合同》约定的法度进行计帐并阻隔《基金合同》，无需召开基金份额执 有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号            第八部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将在基金束缚东说念主 网站列明。基金束缚东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金束缚东说念主网站公 示。若基金束缚东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等走动形式，投资 东说念主不错通过上述形式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的关系公告。投资东说念主 应当在销售机构办理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供的其他形式办 理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时间   基金束缚东说念主在怒放日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅在该基 金份额最短执有期届满后方可办理基金份额的赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券走动所的正常走动日的走动时间（若本基金参与港股通走动且该 职业日为非港股通走动日时，则基金束缚东说念主可根据现实情况决定本基金是否怒放 申购、赎回及蜕变业务，具体以届时依照法律律例发布的公告为准），但基金管 理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时 除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券/期货走动阛阓、证券/期货走动所走动时 间变更或其他特殊情况，基金束缚东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时间进行相应 的调理，但应在实施日前依照《信息表示办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。   基金束缚东说念主已于 2024 年 4 月 23 日起启动办理本基金基金份额的日常申购业 务，笃定参见基金束缚东说念主 2024 年 4 月 19 日刊登的《中泰 ESG 主题 6 个月执有 期羼杂型发起式证券投资基金怒放日常申购、蜕变转入和按期定额投资业务公 告》。    基金束缚东说念主已于 2024 年 7 月 23 日起启动办理本基金基金份额的日常赎回 业务，笃定参见基金束缚东说念主 2024 年 7 月 17 日刊登的《中泰 ESG 主题 6 个月执 有期羼杂型发起式证券投资基金怒放日常赎回和蜕变转出业务公告》。    基金束缚东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 购、赎回或者蜕变。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购、赎回或 蜕变央求且注册登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日 基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行狡计； 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金束缚东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金束缚东说念主 必须在新国法启动实施前依照《信息表示办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的法度   投资东说念主必须根据销售机构规矩的法度，在怒放日的具体业务办理时间内建议 申购或赎回的央求。投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构规矩的形式备足申购 资金，投资东说念主在提交赎回央求时须执有有余的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回央求无效。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩的时间内全额托付申购款项，投资东说念主交 付申购款项，申购成立；注册登记机构说明基金份额时，申购胜利。若资金在规 定时间内未全额到账则申购不成立，申购款项将反璧投资东说念主账户，基金束缚东说念主、 基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额执有东说念主递交赎回央求，赎回成立；注册登记机构说明赎回时，赎回 胜利。基金份额执有东说念主赎回央求胜利后，基金束缚东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内 支付赎回款项。如遇走动所或走动阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据 交换系统故障、港股通走动系统、港股通资金交收国法限制或其他非基金束缚东说念主       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理经由，则赎回款项划付时间相应顺延 至该因素甩掉的最近一个职业日。在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条目处理。   基金束缚东说念主应以走动时间扫尾前受理有用申购和赎回央求确今日当作申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交 易的有用性进行说明。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售机构柜台或以销售机构规矩的其他形式查询央求的说明情况。若申购 不胜利或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定胜利，而仅代表销售机 构如实接收到央求。申购、赎回央求的说明以注册登记机构的说明结果为准。对 于央求的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金束缚东说念主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回央求着实 认时间进行调理，并在调理实施日前按照筹商规矩在规矩媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   本基金每笔申购的最低金额为东说念主民币 1.00 元（含申购费）。投资者通过本 公司直销柜台申购本基金时，初次申购最低金额为东说念主民币 100，000.00 元（含申购 费），已在直销柜台有本基金认购记录的投资者不受初次申购最低金额的限制， 追加申购最低金额为东说念主民币 10，000.00 元（含申购费）；通过本公司网上直销平 台申购本基金时，每笔申购最低金额为东说念主民币 100.00 元（含申购费）。各销售 机构对本基金最低申购金额及走动级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩 为准。   基金份额执有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回央求最低份额为 最低执有份额数额限制有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 中国证监会或基金合同另有规矩的除外。 基金束缚东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 基金束缚东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金范围赐与控 制。具体见基金束缚东说念主关系公告。 账户申购赎回。基金束缚东说念主应当照章保障主袋账户份额执有东说念主享有基金合同约定 的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策。 的数目限制。基金束缚东说念主必须在调理实施前依照《信息表示办法》的筹商规矩在 规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途   本基金在申购时收取申购费。申购费不列入基金财产。投资东说念主可屡次申购本 基金，申购用度按每笔申购央求单独狡计。   本基金的申购费率如下：      申购金额（M）                 申购费率      M＜100 万元                1.50%      M≥500 万元                按笔收取，每笔 1，000 元   本基金的申购用度由投资东说念主承担，在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入基 金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记结算等各项用度。   本基金对每份基金份额树立 6 个月的最短执有期限，6 个月最短执有期届满 后方可赎回，赎回时不收取赎回费。        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 应于新的费率或收费形式实施日前依照《信息表示办法》的筹商规矩在规矩媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例罢职关系法律律例以及 监管部门、自律国法的规矩。 有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下，根据阛阓情况制定基金促销谈论，针对投 资东说念主按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关系监管部门 要求履行必要手续后，基金束缚东说念主不错对基金销售用度实行一定的优惠，并进行 公告。   七、申购份额和赎回金额的狡计   本基金接纳金额申购的形式。   （1）申购份额的狡计方法如下：   申购金额包括申购用度和净申购金额。   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   （2）上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金，对应申购费率为 1.50%，假定 申购当日本基金的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000.00/（1＋1.50%）=9，852.22 元         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号    申购用度=10，000.00–9，852.22=147.78 元    申购份额=9，852.22/1.0400=9，473.29 份    即：投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金，对应申购费率为 1.50%，假定申 购当日本基金的基金份额净值为 1.0400 元，则可得到 9，473.29 份基金份额。    本基金接纳“份额赎回”形式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进 行狡计。赎回金额的狡计方法如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值    上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某基金份额执有东说念主赎回 10，000.00 份基金份额，基金份额的执无意间为 的赎回金额为：    赎回金额＝10，000.00×1.0200＝10，200.00 元    即：该基金份额执有东说念主赎回 10，000.00 份基金份额，基金份额的执无意间为 赎回金额为 10，200.00 元。 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收 市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当法度，不错适当蔓延 狡计或公告。    八、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金束缚东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 理东说念主无法狡计当日基金资产净值。      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 致基金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 认后，基金束缚东说念主应当暂停接受基金申购央求。 理东说念主或其高等束缚东说念主员、基金司理等东说念主员当作发起资金提供方除外）执有基金份 额的比例达到或者进步 50%，或者变相规避 50%集会度的情形。法律律例或中 国证监会另有规矩的除外。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金束缚东说念主决 定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金束缚东说念主应当根据筹商规矩在规矩媒介上刊登 暂停申购公告。如若投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资 东说念主。发生上述第 8 项情形时，基金束缚东说念主不错采取比例说明等形式对该投资东说念主的 申购央求进行限制，基金束缚东说念主有权断绝该等全部或者部分申购央求。在暂停申 购的情况甩掉时，基金束缚东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金束缚东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回央求或减速 支付赎回款项： 基金份额执有东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 理东说念主无法狡计当日基金资产净值。 束缚东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回央求。      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 认后，基金束缚东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓走动互联互通机制进行正常 走动的情形。   发生上述情形之一且基金束缚东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 束缚东说念主应按规矩报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金束缚东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配 给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条目处理。基金份额执有东说念主在央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况甩掉时，基金束缚东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、多半赎回的情形及处理形式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 蜕变中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金蜕变中转入央求份额 总和后的余额)进步前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金束缚东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金束缚东说念主合计有技艺支付基金份额执有东说念主的全部赎回 央求时，按正常赎回法度实践；   （2）部分缓期赎回：当基金束缚东说念主合计支付基金份额执有东说念主的赎回央求有 困难或合计因支付基金份额执有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值变成较大波动时，基金束缚东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求， 应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额执有东说念主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到全部赎回为止； 选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拆除。缓期的赎回央求与下 一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额执有东说念主在提交赎回央求 时未作明确选拔，基金份额执有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理；   （3）在发生多半赎回，且单个基金份额执有东说念主赎回央求进步前一怒放日基 金总份额 10%的情形下，对单个基金份额执有东说念主进步上一怒放日基金总份额 10% 以上的赎回央求，基金束缚东说念主不错缓期办理赎回。对该单个基金份额执有东说念主 10% 以内（含 10%）的赎回央求按照基金合同约定的正常赎回法度办理，或按照前述 “（2）部分缓期赎回”的约定形式与其他基金份额执有东说念主的赎回央求一并办理， 按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对于 未能赎回部分，该基金份额执有东说念主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消赎 回，如基金份额执有东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，基金份额执有东说念主未能赎 回部分作自动缓期赎回处理。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将 被拆除。缓期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一开 放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得进步 20 个职业日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金束缚东说念主应当通过邮寄、传真、刊登 公告或者文书销售机构代为文书等形式在 3 个走动日内文书基金份额执有东说念主，说 明筹商处理方法，并依照《信息表示办法》的筹商规矩在规矩媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 筹商规矩，最迟于再行怒放日在规矩媒介刊登再行怒放申购或赎回的公告，也可 以根据现实情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时间，届时不再另行发         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 布再行怒放的公告。   十二、基金蜕变   （一）基金蜕变   基金蜕变（以下简称“蜕变”）是指基金份额执有东说念主按照基金合同和基金管 理东说念主关系公告规矩的条件，央求将其执有基金束缚东说念主束缚的、某一基金的基金份 额蜕变为基金束缚东说念主束缚的其他基金基金份额的行径。   （二）蜕变业务办理时间   办理基金间蜕变的时间为上海证券走动所、深圳证券走动所的正常走动日的 走动时间，但基金束缚东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公 告暂停蜕变时除外。   投资东说念主可在基金怒放日央求办理基金蜕变业务，具体办理时间与基金申购、 赎回业务办理时间通常。由于各销售机构的系统各异以及业务安排等原因，开展 该业务的时间可能有所不同，投资东说念主应以各销售机构公告的时间为准。   （三）基金蜕变的法度   投资东说念主必须根据销售机构规矩的法度，在怒放日的具体业务办理时间内建议 蜕变央求。   基金束缚东说念主或基金束缚东说念主寄托的注册登记机构应以走动时间扫尾前受理有 效蜕变央求确今日当作蜕变央求日（T 日），正常情况下，本基金注册登记机构 在 T+1 日内（包括该日）对该走动的有用性进行说明。T 日提交的有用央求， 投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他形式实时查询央求的说明情况。   投资东说念主央求蜕变时，注册登记机构按先进先出的原则对该投资东说念主基金账户在 该销售机构托管的基金份额进行处理，即先说明的份额先蜕变，后说明的份额后 蜕变。   销售机构对蜕变央求的受理并不代表央求一定胜利，而仅代表销售机构如实 接收到央求。蜕变央求的说明以注册登记机构的说明结果为准。   （四）基金蜕变的基本国法      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 构代理的并吞基金束缚东说念主束缚的、在并吞注册登记机构处注册登记的基金。投资 者办理基金蜕变业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须 处于可申购状态。 价钱以央求受理应日各转出、转入基金的基金份额净值为基准进行狡计。 期将自转入基金份额说明日起再行启动狡计。   （五）基金蜕变的数额限制   基金蜕变罢职“份额蜕变”的原则，以份额为单元进行央求。基金执有东说念主可 将其全部或部分基金份额蜕变成其它基金，单笔蜕变央求的转出份额、转入金额 的具体限制以各销售机构规矩为准。因为蜕变等非赎回原因导致投资东说念主在销售机 构（网点）保留的基金份额余额少于该基金最低保留份额数目限制的，注册登记 机构不作强制赎回处理。   （六）基金蜕变用度   基金蜕变分为蜕变转入（以下简称“转入”）和蜕变转出（以下简称“转出”）。   每笔基金蜕变视为一笔赎回和一笔申购，基金蜕变用度由转出基金的赎回费 用及转出、转入基金的申购补差用度两部分组成。   赎回用度按照转出基金最新的更新招募说明书及关系公告规矩的赎回费率 收取，赎回用度按一定比例归入转出基金基金资产，其余部分用于支付注册登记 费等关系手续费。   按照转入基金与转出基金的申购费差额收取补差用度。转入金额所对应的转 出基金申购费低于转入基金申购费的，补差用度为转入基金和转出基金的申购费 差额；转入金额所对应的转出基金申购费高于转入基金申购费的，补差用度为零。 最迟应于新的费率或收费形式实施日前依照《信息表示办法》的筹商规矩在规矩 媒介上公告。          中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   （七）基金蜕变份额的狡计公式   转出金额=转出基金份额×转出基金 T 日基金份额净值   转出基金赎回用度=转出金额×转出基金赎回费率   转入金额=转出金额-转出基金赎回用度   补差用度=转入基金申购费-转出基金申购费   如狡计所得补差用度小于 0，则补差用度为 0   转入基金申购费=转入金额/(1+转入基金申购费率)×转入基金申购费率   如若转入基金申购费适用固定用度时，则转入基金申购费=转入基金固定申 购费   转出基金申购费=转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率   如若转出基金申购费适用固定用度时，则转出基金申购费=转出基金固定申 购费   净转入金额=转入金额-补差用度   转入份额=净转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值   转入份额按照四舍五入方法保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由 基金资产承担。   例：假定某投资者将执无意间为 10 天的 10 万份中泰蓝月短债债券型证券投 资基金 A 类基金份额(以下简称"中泰蓝月短债 A")蜕变为中泰 ESG 主题 6 个月执 有期羼杂型发起式证券投资基金(以下简称"中泰 ESG 主题 6 个月执有羼杂发起 ")，中泰蓝月短债 A 对应央求日基金份额净值为 1.0416 元，对应申购费率为 0.3%， 对应赎回费率为 0，中泰 ESG 主题 6 个月执有羼杂发起对应央求日基金份额净 值假定为 1.6242 元，对应申购费率为 1.50%，则该笔蜕变投资者得到的中泰 ESG 主题 6 个月执有羼杂发起基金份额狡计方法为：      转出金额=100，000.00×1.0416=104，160.00 元      转出基金赎回用度=104，160.00×0=0 元      转入金额=104，160.00-0=104，160.00 元      转入基金申购费=104，160.00/(1+1.50%)×1.50%=1，539.31 元      转出基金申购费=104，160.00/(1+0.3%)×0.3%=311.55 元      补差用度=转入基金申购费-转出基金申购费=1，539.31-311.55=1，227.76 元           中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号      净转入金额=104，160.00-1，227.76=102，932.24 元      转入份额=102，932.24/1.6242=63，374.12 份      根据以上方法狡计，该投资者将执无意间为 10 天的 10 万份中泰蓝月短债 A 蜕变为中泰 ESG 主题 6 个月执有羼杂发起，投资者需要支付中泰蓝月短债 A 基金蜕变赎回费 0 元，需要支付基金蜕变补差用度 1，227.76 元，蜕变后获取中泰 ESG 主题 6 个月执有羼杂发起基金份额为 63，374.12 份。   （八）断绝或暂停基金蜕变的情形及处理形式   基金蜕变视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金蜕变适用 筹商转出基金和转入基金对于暂停或断绝申购、暂停赎回和多半赎回的筹商规 定。   发生多半赎回时，基金转出与基金赎回具有通常的优先级，基金束缚东说念主可根 据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回， 将采取通常的比例说明。在转出央求得到部分说明的情况下，未说明部分的转出 央求将自动赐与拆除，不再视为下一怒放日的基金蜕变央求。   十三、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金注册登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等 情形而产生的非走动过户以及注册登记机构招供、适应法律律例的其他非走动过 户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份 额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额执有东说念主弃世，其执有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的关系贵府，对于适应条件的非走动过户央求按基金注 册登记机构的规矩办理，并按基金注册登记机构规矩的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。   十五、按期定额投资谈论       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   基金束缚东说念主不错为投资东说念主持理按期定额投资谈论，具体国法由基金束缚东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理按期定额投资谈论时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金束缚东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所规矩的按期定 额投资谈论最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、适应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律律例或监管机构另有规矩的除外。   十七、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金束缚东说念主可受理基金份额执有东说念主通 过中国证监会招供的走动景色或者走动形式进行份额转让的央求并由注册登记 机构办理基金份额的过户注册登记。基金束缚东说念主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额执有东说念主应根据基金束缚东说念主公告的业务国法办理基金份额转让 业务。   十八、如关系法律律例允许基金束缚东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金束缚东说念主将制定和实施相应的业务国法。   十九、在不违背关系法律律例且对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的 前提下，基金束缚东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及关系业务的安排进行 补充和调理并提前公告，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的申购和赎回安排详见本招募说 明书“侧袋机制”章节或届时发布的关系公告。       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号                第九部分       基金的投资   一、投资主见   本基金通过对上市公司基本面执续、深远的研究，在严格控制投资组合风险 并保执精湛流动性的前提下，坚执 ESG 投资理念，精选具备宽广护城河的上市 公司，完结资产净值的恒久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板、存托凭证以偏执他经中国证监会允许刊行上市的股票）、 港股通标的股票、债券（包括国债、地点政府债、政府支执机构债、公开采行的 次级债券、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短 期融资券、可蜕变债券（含分离走动可转债）、可交换债券等）、资产支执证券、 债券回购、银行入款、同行存单、滋生器具（包括国债期货、股指期货、股票期 权）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证 监会的关系规矩）。   本基金还不错根据关系法律律例的规矩参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行适当 法度后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）的投资比例为基金资产 的 60%-95%，投资于港股通标的股票不进步股票资产的 50%；本基金投资于 ESG 主题关系股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；每个走动日日终，在扣 除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保执不低于 基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权偏执他 金融器具的投资比例应当适应法律律例和监管机构的规矩。   如法律律例或监管机构以后变更投资品种的比例限制，基金束缚东说念主在履行适 当法度后，不错调理上述投资品种的投资比例。   三、投资策略        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   本基金主要接纳从上至下分析的方法进行大类资产配置，确定股票、债券、 现款等资产的投资比例，要点通过追踪宏不雅经济数据（包括 GDP 增长率、工业 增多值、PPI、CPI、阛阓利率变化、收支口贸易数据等）和政策环境的变化趋势， 来作念前瞻性的政策判断。   （1）ESG 主题股票的界定   ESG 投资是环境（Environmental）、社会（Social）、公司治理（Governance） 投资的总称，亦然当代社会职业投资的进犯组成部分。本基金将在投资研究实践 中融入 ESG 理念，通过环境、社会、公司治理等三个维度对企业进行概述评价， 以期找到既创造鼓励价值又创造社会价值、具有可执续成长技艺的投资标的，并 且有用地藏匿“尾部风险”。本基金基于里面 ESG 评价体系与第三方 ESG 评级相 结合的 ESG 评价数据库，通过正面筛选和负面删除两个角度对上市公司进行评 估，并形成可投资的 ESG 主题股票池。在构建主题股票池时，主要接纳负面删除 的投资策略，从政策、行业、公司等不同层面对投资标的进行各异化负面删除， 对于概述 ESG 评分位于后 30%的投资标的，不纳入主题股票池；同期，对于适应 ESG 投资圭臬的公司，深远分析公司基本面和业务长进，判断企业投资价值，有 选拔性地纳入主题股票池。对于主题股票池内公司的 ESG 景色进行执续追踪和定 期评估，动态评估投资标的的 ESG 阐扬。ESG 评价体系主要覆按上市公司的 ESG 实践阐扬以及对突发情况的处理两部分。   具体来看，ESG 实践阐扬主要顺心以下方面：   该因素主要反馈企业行径对环境的影响、对天然资源的保护情况、动力资源 的合理有用利用、废料处理形式等与环境筹商的情况，评估企业可能濒临的环境 风险和机遇。要点顺心谈论包括但不限于： 一级谈论             二级谈论            三级谈论                                  环保关系培训              环保轨制设立与投            环看束缚体系完善              入                   突发环境风险草率预案 环境治理                                  环保参加                                  减排措施              销毁物束缚                                  废水排放量        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号                                     废气排放量                                     清洁动力的使用/坐褥              动力与表象变化                节能降耗措施                                     动力耗尽总量                                     水源地保护              水资源利用                  知人善任用水措施                                     水轮回与再利用率   该因素主要反馈企业对利益关系方的束缚以及企业社会职业方面的束缚绩 效和声誉莳植，揭示企业可能濒临的社会风险和机遇。本基金主要依据职工的安 全坐褥与社会保障、研发立异轨制与参加、对社区发展的孝敬等方面进行谈论分 类并对企业进行评估。要点顺心谈论包括但不限于： 一级谈论            二级谈论             三级谈论                                  职业健康与安全坐褥束缚体系与                                轨制              职工的安全坐褥与                                  安全坐褥培训情况              社会保障                                  安全坐褥济急预案                                  工伤比率                                  学问产权保护轨制                                  高新技艺企业认证              研发立异的实施情            专精特新小巨东说念主认定 社会职业              况                   每百万营收的有用转绿树                                  研发用度率                                  研发职工比例                                  每百万营收的社区工艺参加              社区孝敬                每百万营收帮扶东说念主口数目                                  助力社区发展的实践情况                                  对外捐赠体系轨制   该因素反馈公司通过里面和外部机制来保证公司决策科学化，顾惜公司可执 续运营以及保障公司各方利益合理安排的技艺，揭示公司可能濒临的治理风险。 要点顺心谈论包括但不限于： 一级谈论            二级谈论             三级谈论                                  公司 CEO 是否担任董事长              董事会轨制的范例 企业束缚                             董监高下野率              性                                  是否出具 ESG 讲演       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号                                   董事会召开次数                                   审计是否无保属看法                                   每百万营收向关联方销售居品规             策动情况明晰，财务                       模             景色公开透明                                   每百万营收向关联方采购居品规                               模                                   股票质押比例                                   举报与投诉轨制设立                                   反贪污衰弱束缚体系与轨制             贪污衰弱治理                                   对贸易伙伴反贪污，行贿的监管                                   反把持与平正竞争束缚体系与制             平正竞争与反把持          度                                   反把持与平正竞争培训    另外，ESG 突发事件的处理主要顺心上市公司的负面新闻舆情，根据与环 境、社会职业和公司治理的关系性进行分别归类，依据舆情的影响力以及对企业 策动的进犯性程度来进行评估，要点顺心谈论包括但不限于：    一级谈论         二级谈论    环境治理         违法排放欺凌物、能耗过高    社会职业         被投诉、居品性量问题、诉讼纠纷、安全事故                 关联企业问题、担保过多、股权质押异常、召募资金用    企业治理             途变更、行政处罚   （2）ESG 主题股票投资策略   本基金将概述运用 ESG 投资策略中的负面删除策略和正面筛选策略形成可 投资 ESG 主题股票池。   负面删除策略覆按在以前一段时间内，上市公司是否出现过对其在环境、社 会或者公司治理方面有显耀负面影响的事件，概述考量影响程度后可将上市公司 从 ESG 主题股票池中删除。在构建投资组合时，剔除不适应 ESG 理念的行业，以 及 ESG 评分较低的资产。正面筛选策略从 ESG 的三个中枢要素起程，遴择在环境、 社会、公司治理方面阐扬较佳的上市公司，正面筛选策略结果平时集会于医疗保 健、可再天真力、环保服务等行业；但正面筛选策略并不侧重于行业，仅是运用 与 ESG 关系的事迹谈论来确定适应投资条件的公司。在具体投资分析和决策中，        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 将概述评估 ESG 因素，运用定性分析、量化分析技艺技能，举例根据 ESG 因素的 预期影响调理估值模子，将 ESG 因素纳入基本面分析，将 ESG 评价结果应用于选 股或赋权等等。   在构建主题股票池时，主要接纳负面删除的投资策略，从政策、行业、公司 等不同层面对投资标的进行各异化负面删除（包括但不限于法律律例或公司轨制 明确不容投资的股票等），对于概述 ESG 评分位于后 30%的投资标的，不纳入主 题股票池；同期，对于适应 ESG 投资圭臬的公司，深远分析公司基本面和业务前 景，判断企业投资价值，有选拔性地纳入主题股票池。本基金将执续追踪覆按上 市公司中枢居品、业务部门、运营地点、高下流产业链情况，对上市公司策动管 理风险和契机进行评估，并对 ESG 主题股票池更新调理。   在个股选拔方面，本基金通过对上市公司基本面的深远研究当作投资基础， 精选具有高成长性的优质成长性企业。主要罢职两条国法，一是壁垒、护城河宽 广明确，二是估值粗略匹配畴昔的增长长进。具体的研究基于产业政策、需求趋 势、供需力量边缘孝敬、行业壁垒、贸易模式与技艺变迁等因素对行业竞争花式 演变的影响选出细分子行业，然后比较子行业内上市公司政策、居品、渠说念、资 源与技艺等方面的上风，评判拟投资企业的行业竞争地位以及事迹驱动因素，最 后运用主营业务收入、EBITDA、净利润等预期增长率谈论，结合公司营运谈论（如 固定资产盘活率等）以及策动杠杆谈论（如权益乘数等），对公司盈利的执续增 长长进进行概述评价。投资价值评估是根据一系列历史和预期的财务谈论，结合 定性沟通，分析公司盈利牢固性和可执续性，判断相对投资价值，主要谈论包括： EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNAV、股息率、ROE、策动利润率和净利润 率等。   （3）港股投资策略   本基金可通过港股通机制投资港股通机制下允许买卖的规矩范围内的香港 联交所上市的股票。对于港股通标的股票，本基金将要点顺心：具有执续起初优 势或中枢竞争力的企业，适应内地政策和投资逻辑的主题性行业个股，与 A 股同 类公司比拟具有估值上风的公司。选股想路参见 ESG 主题股票投资策略。   （4）存托凭证投资策略   对于存托凭证的投资，本基金将依照境内上市走动的股票，通过定性分析和      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 定量分析相结合的形式，精选优质上市公司；并最大限定幸免由于存托凭证在交 易国法、上市公司治理结构等方面的各异而或有的负面影响。   债券投资品种主要有国债、公司债、企业债等中国证监会招供的金融器具。 此类资产的投资主见是获取牢固的收益。   在债券投资方面，基金束缚东说念主将以宏不雅时事及利率分析为基础，依据国度经 济发展贪图量化中枢基准参照谈论和辅助参考谈论，结合货币政策、财政政策的 实施情况，以及外洋金融阛阓基准利率水平及变化情况，瞻望畴昔基准利率水平 变化趋势与幅度，进行定量评价。   在可蜕变债券和可交换债券投资方面，本基金将积极参与刊行条目较好、申 购收益较高、公司基本面优秀的可蜕变债券和可交换债券的一级阛阓申购，上市 后根据个券的具体情况作念出执有或卖出的决策；同期，本基金束缚东说念主将概述运用 多种可蜕变债券和可交换债券投资策略进行二级阛阓投资操作，要点选拔信用风 险可控、债券溢价率较低或可蜕变债券和可交换债券对应的标的股票行业基本面 好、估值合理的低转股溢价转债投资。   本基金将分析资产支执证券的资产特征，算计误期率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对资产支执证券进行估值。本基金将严格控制资 产支执证券的总体投资范围并进行散播投资，以裁减流动性风险。   本基金将根据风险束缚的原则，以套期保值为目的，本着严慎原则，参与股 指期货的投资，有选拔地投资于股指期货。套期保值将主要接纳流动性好、走动 活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券阛阓和期货阛阓 运行趋势的研究，并结结伴指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金管 理东说念主将充分沟通股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选 择，严慎进行投资，以裁减投资组合的全体风险。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险束缚原则，以套期保值为目的，       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 接纳流动性好、走动活跃的期货合约，通过对债券走动阛阓和期货阛阓运行趋势 的研究，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金束缚东说念主将充分沟通国债 期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲特殊情 况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融滋生品的杠杆作用，以达到降 低投资组合的全体风险的目的。   本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险束缚的原则，充分 沟通股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采取备兑开仓、 delta 中性等策略控制参与股票期权投资。   本基金还不错根据关系法律律例的规矩参与融资业务。本基金参与融资业 务，将概述沟通融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天禀等条 件，选拔合适的走动敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及有用控 制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。   四、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）的投资比例为基金资产的 主题关系股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个走动日日终，在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳 的走动保证金后，保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市 的，A 股和港股通标的股票合并狡计），其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）基金束缚东说念主束缚的全部基金执有一家公司刊行的证券（并吞家公司在 内地和香港同期上市的，A 股和港股通标的股票合并狡计），不进步该证券的        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 定的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产支执证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的   （7）本基金执有的并吞（指并吞信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券范围的 10%；   （8）基金束缚东说念主束缚的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产支执证 券，不得进步其万般资产支执证券共计范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证 券。基金执有资产支执证券期间，如若其信用品级下降、不再适应投资圭臬，应 在评级讲演发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （12）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得进步其上一日基金 资产净值的 40%；本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得 进步基金净资产的 40%；本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久 限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）基金束缚东说念主束缚的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期 的按期怒放基金）执有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得进步该上市公司可 畅达股票的 15%；基金束缚东说念主束缚的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得进步该上市公司可畅达股票的 30%；实足按照筹商指数的组成比例 进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比 例限制；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金束缚东说念主之外 的因素致使基金不适应该比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （16）在职何走动日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资 产净值的 10%；在职何走动日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与 有价证券市值之和不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；在职何走动日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进步 基金执有的股票总市值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得进步上一走动日基金资产净值的 20%；本基金所执有的股票 市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差狡计）应当适应基金合同对于股 票投资比例的筹商约定；   （17）在职何走动日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资 产净值的 15%；在职何走动日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金 执有的债券总市值的 30%；本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当适应基金合 同对于债券投资比例的筹商约定；在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得进步上一走动日基金资产净值的 30%；   （18）本基金参与股票期权走动的，以套期保值为主要目的，需盲从下列投 资比例限制：本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得进步 基金资产净值的 10%；本基金开仓卖出认购股票期权的，应执有足额标的证券； 开仓卖出认沽股票期权的，应执有合约行权所需的全额现款或走动所国法招供的 可冲抵股票期权保证金的现款等价物；本基金未平仓的股票期权合约面值不得超 过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （19）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实践，与境 内上市走动的股票合并狡计；   （21）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   除第（2）、（9）、（14）、（15）项外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动等基金束缚东说念主之外的因素致使基金投资比例不适应上述 规矩投资比例的，基金束缚东说念主应当在 10 个走动日内进行调理，但法律律例、中 国证监会规矩的特殊情形除外。   基金束缚东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起 启动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在 履行适当法度后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。   为顾惜基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、把握证券走动价钱偏执他不正派的证券走动行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他行径。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基金 束缚东说念主在履行适当法度后，本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。   基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、现实 控制东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当适应基金的投资主见和投资策略，罢职基金份 额执有东说念主利益优先原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱实践。关系走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与表示。要紧关联走动应提交基金束缚东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基金 束缚东说念主在履行适当法度后，本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。   五、事迹比较基准   本基金事迹比较基准＝沪深 300ESG 基准指数收益率×70%+中债概述指数 收益率×20%+恒生指数收益率×10%。   其中，沪深 300ESG 基准指数是从沪深 300 样本中剔除中证一级行业内 ESG 分数最低的 20%的上市公司证券，录取剩余证券当作指数样本，为 ESG 投资提 供事迹比较基准和投资标的。   中债概述指数是由中央国债登记结算有限职业公司编制的具有代表性的债 券阛阓指数，样本债券涵盖的范围全面，具有世俗的阛阓代表性，涵盖主要走动 阛阓（银行间阛阓、走动所阛阓等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（长 期、中期、短期等），粗略很好地反馈中国债券阛阓总体价钱水和缓变动趋势。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票阛阓中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市价 幅趋势最具影响力的股价指数之一。   根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹比较基准现在粗略客不雅、 合理地反馈本基金的风险收益特征。   如若今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓深广接受的事迹 比较基准推出，或者是阛阓上出现愈加允洽用于本基金的事迹比较基准的指数， 本基金不错变更事迹比较基准，但基金束缚东说念主应与基金托管东说念主协商一致，在履行 适当法度后报中国证监会备案，并在中国证监会规矩媒介上实时公告，无需召开 基金份额执有东说念主大会审议。   六、风险收益特征   本基金是羼杂型基金，其预期风险与收益表面上高于债券型基金与货币阛阓 基金，低于股票型基金。   本基金投资于港股通标的股票时，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标 的、阛阓轨制以及走动国法等各异带来的迥殊风险。   七、基金束缚东说念主代表基金愚弄鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 护基金份额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并考虑司帐师事 务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东说念主大会审议。侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作谈论和基金事迹 谈论应当以主袋账户资产为基准。基金束缚东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会规 定的情形除外。      侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的规矩。      九、基金投资组合讲演      基金束缚东说念主的董事会及董事保证本讲演所载贵府不存在乌有记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带职业。      基金托管东说念主根据基金合同规矩，复核了本投资组合讲演，保证复核内容不存 在乌有记录、误导性叙述或者要紧遗漏。      本投资组合讲演所载数据取自本基金 2025 年第 1 季度讲演，所载数据限制                                                 占基金总资产的比例 序号            花式                金额(元)                                                    （%）        其中：股票                    11，558，022.67               86.71          中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号      其中：债券                                   -                  -            资产支执证券                            -                  -      其中：买断式回购的买入                                              -                  -      返售金融资产      银行入款和结算备付金合      计 注：本基金本讲演期末通过港股通走动机制投资的港股公允价值为3，303，971.33 元，占期末资产净值比例为24.83%。 （1）讲演期末按行业分类的境内股票投资组合 代码          行业类别             公允价值(元)             占基金资产净值比例（%）  A   农、林、牧、渔业                               -                   -  B   采矿业                                    -                   -  C   制造业                         6，731，034.34                50.58      电力、热力、燃气及水  D                                          -                   -      坐褥和供应业  E   建筑业                           462，880.00                3.48  F   批发和零卖业                                 -                   -      交通输送、仓储和邮政  G                                          -                   -      业  H   住宿和餐饮业                                 -                   -      信息传输、软件和信息  I                                          -                   -      技艺服务业  J   金融业                           627，705.00                4.72  K   房地产业                                   -                   -  L   租借和商务服务业                      432，432.00                3.25                 中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号     M     科学研究和技艺服务业                                   -                   -           水利、环境和群众设施     N                                                  -                   -           束缚业           住户服务、修理和其他     O                                                  -                   -           服务业     P     训诫                                           -                   -     Q     卫生和社会职业                                      -                   -     R     文化、体育和文娱业                                    -                   -     S     概述                                           -                   -           共计                              8，254，051.34                 62.03 （2）讲演期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         行业类别                 公允价值(东说念主民币)                  占基金资产净值比例（%） 非日常生涯消费品                                  488，620.03                    3.67 动力                                        478，542.72                    3.60 医疗保健                                      540，040.11                    4.06 工业                                        558，422.89                    4.20 电坚信务                                    1，238，345.58                    9.31           共计                            3，303，971.33                   24.83 注：以上分类接纳全球行业分类圭臬(GICS)。 序                                                                   占基金资产净          股票代码          股票称号         数目(股)          公允价值(元) 号                                                                   值比例（％）            中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 本基金本讲演期末未执有债券。 本基金本讲演期末未执有债券。 资明细 本基金本讲演期末未执有资产支执证券。 本基金本讲演期末未执有贵金属。 本基金本讲演期末未执有权证。 （1）讲演期末本基金投资的股指期货执仓和损益明细 本基金本讲演期末未执有股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金本讲演期未投资股指期货。 （1）本期国债期货投资政策   本基金本讲演期未投资国债期货。 （2）讲演期末本基金投资的国债期货执仓和损益明细 本基金本讲演期末未执有国债期货。 （3）本期国债期货投资评价   本基金本讲演期未投资国债期货。       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案探询， 或在讲演编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。 （3）其他资产组成  序号              称号                        金额(元) （4）讲演期末执有的处于转股期的可蜕变债券明细 本基金本讲演期末未执有处于转股期的可蜕变债券。 （5）讲演期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明 本基金本讲演期末前十名股票中不存在畅达受限情况。 （6）投资组合讲演附注的其他翰墨形容部分   由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。            中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号                     第十部分        基金的事迹     基金束缚东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤恳的原则束缚和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     下述基金事迹谈论不包括执有东说念主认购或走动基金的各项用度，计入用度后实  际收益水平要低于所列数字。本基金基金合同胜利日为 2024 年 1 月 23 日，基金  事迹限制 2025 年 3 月 31 日。     本基金自基金合同胜利以来的事迹阐扬如下：     一、本基金份额净值增长率偏执与同期事迹比较基准收益率的比较                             净值增     事迹比较     事迹比较基                    净值增       阶段                    长率标     基准收益     准收益率标    ①-③      ②-④                    长率①                             准差②      率③       准差④ 合同胜利日）至2024        18.65%   1.23%   19.82%    1.02%   -1.17%   0.21% 年12月31日 年3月31日 合同胜利日）至2025        21.93%   1.15%   20.71%    0.97%   1.22%    0.18% 年3月31日     二、自基金合同胜利以来基金累计净值增长率变动偏执与同期事迹比较基准  收益率变动的比较 中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号                 第十一部分          基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券及单据价值、银行入款本息和基 金应收款项以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相 寂寞。   四、基金财产的守护和刑事职业   本基金财产寂寞于基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩刑事职业外，基金财产不 得被刑事职业。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金束缚东说念主束缚运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金束缚东说念主束缚运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号              第十二部分        基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券/期货走动景色的走动日以及国度法律 律例规矩需要对外皮露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支执证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金束缚东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门筹商规矩。   （一）对存在活跃阛阓且粗略获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近走动日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值 日或最近走动日的报价不可真确反馈公允价值的，草率报价进行调理，确定公允 价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如若该限制是针对资产执有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金束缚东说念主不应试虑因其多量执有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有有余 可利用数据和其他信息支执的估值技艺确定公允价值。接纳估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率 估值进行调理并确定公允价值。        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   四、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调理最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种（《基金合同》另 有规矩的除外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进 行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种（《基金合同》另有 规矩的除外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价 或推选估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可蜕变债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技艺确定公允价值。 走动所阛阓挂牌转让的资产支执证券，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调理的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行调理以说明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应接纳估值技艺确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票、债券，接纳估值技艺确定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 初次公开采行股票时公司鼓励公开采售股份、通过大量走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会筹商规矩确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在较着各异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （1）本基金投资的股指期货、国债期货合约，一般以估值当日的结算价进 行估值，估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，采 用最近走动日结算价估值；   （2）本基金投资股票期权合约，根据关系法律律例以及监管部门的规矩估 值。 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇 率的中间价。 机制触及的境酬酢易景色所在地的法律律例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行说明和计量；对于因税收规矩调理或其他原因导致基金现实 交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在关系税金调理日或现实支付日进 行相应的司帐处理。       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 关规矩进行估值。 金束缚东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新规矩估值。   如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 法度及关系法律律例的规矩或者未能充分顾惜基金份额执有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据筹商法律律例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金束缚东说念主 承担。本基金的基金司帐职业方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的看法，按照 基金束缚东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   五、估值法度 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金束缚东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金束缚东说念主于每个职业日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公 告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个职业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主 按规矩对外公布。   六、估值额外的处理   基金束缚东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值额外        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 时，视为基金份额净值额外。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金束缚东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的障碍变成估值额外，导致其他当事东说念主遭受损失的， 障碍的职业东说念主应当对由于该估值额外遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下 述“估值额外处理原则”给予抵偿，承担抵偿职业。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值额外职业方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值额外发生的用度由估值额外职业方承担； 由于估值额外职业方未实时更正已产生的估值额外，给当事东说念主变成损失的，由估 值额外职业方对平直损失承担抵偿职业；若估值额外职业方已经积极谐和，何况 有协助义务确当事东说念主有有余的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值额外职业方草率更正的情况向筹商当事东说念主进行说明，确保估值额外已得 到更正；   （2）估值额外的职业方对筹商当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值额外的筹商平直当事东说念主负责，不合第三方负责；   （3）因估值额外而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值额外职业方仍草率估值额外负责。如若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值额外职业 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如若获取欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的欠妥得 利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值额外职业方；   （4）估值额外调理接纳尽量收复至假定未发生估值额外的正确情形的形式。   估值额外被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   （1）查明估值额外发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值额外发生 的原因确定估值额外的职业方；   （2）根据估值额外处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值额外变成的损失 进行评估；   （3）根据估值额外处理原则或当事东说念主协商的方法由估值额外的职业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金注册登记机构走动数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值额外的更正向筹商当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现额外时，基金束缚东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）基金份额净值狡计额外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚 东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；额外偏差达到基金份额净值的   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。如若行 业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行 协商。   七、暂停估值的情形 其他原因暂停营业时； 资产价值时； 商说明后，基金束缚东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金束缚东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行 复核。基金束缚东说念主应于每个职业日走动扫尾后狡计当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核说明后发送给基金      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 束缚东说念主，由基金束缚东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 时，所变成的障碍不当作基金资产估值额外处理。 结算公司发送的数据额外等，基金束缚东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、适当、 合理的措施进行查验，但未能发现额外的，由此变成的基金资产估值额外，基金 束缚东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职业。但基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必 要的措施减弱或甩掉由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号             第十三部分        基金的收益与分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完结收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 行收益分配，具体分配决议以公告为准，若《基金合同》胜利不悦 3 个月可不进 行收益分配； 可选拔现款红利或将现款红利按除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行 再投资，因红利再投资所得的基金份额按原基金份额最短执有期狡计；若基金份 额执有东说念主不选拔，本基金默许的收益分配形式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值；      四、收益分配决议      基金收益分配决议中应载明限制收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配形式等内容。      五、收益分配决议着实定、公告与实施      本基金收益分配决议由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息表示办法》的筹商规矩在规矩媒介公告。      六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额执有东说念主自行      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 承担。当基金份额执有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为基金份 额。红利再投资的狡计方法，依照《业务国法》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规矩。         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号               第十四部分        基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形式   本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。束缚费的狡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金资产净值   基金束缚费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金束缚东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个职业日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，股票杠杆基金束缚东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣 划后，基金束缚东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。托管费的狡计 方法如下：       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金束缚东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个职业日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金束缚东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣 划后，基金束缚东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商科罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据筹商律例及相应契约 规矩，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取侧 袋账户的束缚费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或关系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金束缚东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度筹商税收征收的规矩代扣代缴。         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号              第十五部分        基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表示； 司帐核算，按照筹商规矩编制基金司帐报表； 并以约定形式说明。   二、基金的年度审计 规矩的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金年度讲演中的财务司帐讲演进行 审计。 换司帐师事务所需依照《信息表示办法》的筹商规矩在规矩媒介公告。         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号               第十六部分        基金的信息表示   一、本基金的信息表示应适应《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险束缚规矩》、《基金合同》偏执他筹商规矩。关系法律律例对于信 息表示的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组 织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规矩时间内，将应予表示的基金信 息通过适应中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息表示办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时间和形式查阅或者复制公开表示的信 息贵府。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表示的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币 元。         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府提要 基金份额执有东说念主大会召开的国法及具体法度，说明基金居品的特性等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金束缚东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金束缚东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》胜利后，基金居品贵府提要的信息发生要紧变 更的，基金束缚东说念主应当在三个职业日内，更新基金居品贵府提要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的， 基金束缚东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金束缚东说念主不再更新基金居品 贵府提要。 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公 告登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概 要、《基金合同》和《托管契约》登载在规矩网站上，并将基金居品贵府提要登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金 托管契约登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金束缚东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   （三）《基金合同》胜利公告   基金束缚东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》胜利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》胜利后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东说念主应 当至少每周在规矩网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点表示怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金束缚东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站表示半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金束缚东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计形式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金束缚东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年 度讲演登载在规矩网站上，并将年度讲演教导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度讲演中的财务司帐讲演应当经过适应《证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金束缚东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将 中期讲演登载在规矩网站上，并将中期讲演教导性公告登载在规矩报刊上。   基金束缚东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度讲演， 将季度讲演登载在规矩网站上，并将季度讲演教导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度讲演、中 期讲演或者年度讲演。   如讲演期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金束缚东说念主至少应当在按期讲演“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下表示该投资者的类别、讲演期末执有份额及占比、讲演 期内执有份额变化情况及本基金的迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   基金束缚东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中表示基金组合资产情况偏执 流动性风险分析等。   若本基金实施侧袋机制，基金束缚东说念主应当在基金按期讲演中表示讲演期内特 定资产处置进展情况，表示讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期 注明不当作特定资产最终变现价钱的承诺。   （七）临时讲演   本基金发生要紧事件，筹商信息表示义务东说念主应当依照《信息表示办法》的有 关规矩编制临时讲演书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东说念主； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 业务关系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实控制东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动事项，但中国证监会另有规矩的除外； 生变更； 在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时礼聘适应《证券法》规矩的司帐师事务 所进行审计并表示专项审计看法）； 作日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）清醒公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓荣华传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额 执有东说念主权益的，关系信息表示义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开清醒。   （九）计帐讲演   基金合同阻隔的，基金束缚东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 行计帐并作出计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在规矩网站上， 并将计帐讲演教导性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资港股通标的股票信息表示      基金束缚东说念主应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按期讲演和招募说明 书（更新）等文献中表示参与港股通走动的关系情况。若中国证监会另有规矩的， 从其规矩。   （十二）投资资产支执证券的信息表示   基金束缚东说念主应在本基金中期讲演及年度讲演中表示其执有的资产支执证券 总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和讲演期内整个的资产支执证券明 细。   基金束缚东说念主应在本基金季度讲演中表示其执有的资产支执证券总额、资产支 执证券市值占基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支执证券明细。   （十三）投资股指期货的信息表示   若本基金投资股指期货，基金束缚东说念主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等 按期讲演和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货走动情况，包括投资政策、 执仓情况、损益情况、风险谈论等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的 影响以及是否适应既定的投资政策和投资主见。   （十四）投资国债期货的信息表示   基金束缚东说念主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按期讲演和招募说明书（更 新）等文献中表示国债期货走动情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风 险谈论等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否适应既定的 投资政策和投资主见等。   （十五）参与融资业务的信息表示   基金束缚东说念主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按期讲演和招募说明书（更 新）等文献中表示参与融资走动的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及束缚情况。      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   （十六）投资股票期权的信息表示   基金束缚东说念主应在按期信息表示文献中表示参与股票期权走动的筹商情况，包 括投资政策、执仓情况、损益情况、风险谈论、估值方法等，并充分揭示股票期 权走动对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资主见。   （十七）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息表示，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   （十八）本基金为发起式基金，基金束缚东说念主应当按照关系法律律例的规矩， 在基金合同胜利公告中说明基金召募情况及基金束缚东说念主、基金束缚东说念主高等束缚东说念主 员、基金司理等东说念主员以及基金束缚东说念主鼓励执有的基金份额、承诺执有的期限等情 况。在基金年度讲演、中期讲演、季度讲演平分别表示基金束缚东说念主固有资金、基 金束缚东说念主高等束缚东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金束缚东说念主鼓励执有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   （十九）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息表示事务束缚   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示束缚轨制，指定专门部门及 高等束缚东说念主员负责束缚信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当适应中国证监会关系基金信息 表示内容与格式准则等律例的规矩。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金束缚东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期讲演、更新的招募说明书、基金居品贵府提要、基金计帐讲演等关系基 金信息进行复核、审查，并向基金束缚东说念主进行书面或电子说明。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中选拔一家表示信息的报刊。基金 束缚东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信 息，并保证关系报送信息的真确、准确、好意思满、实时。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介表示信息，然则其他群众媒介不得早于规矩媒介表示信息，何况 在不同媒介上表示并吞信息的内容应当一致。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主莳植信息表示服务的质料。具体要求应当适应中 国证监会及自律国法的关系规矩。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计讲演、法律看法书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年，法律律例另有规矩的从其规矩。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表示的情形   当出现下述情况时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金关系信 息： 其他原因暂停营业时；      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号               第十七部分          侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施法度   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并考虑司帐师事 务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东说念主大会。基金束缚东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金束缚东说念主应以基金份额执有东说念主的原有账户份额为基 础，说明基金份额执有东说念主的相应侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账 户提交的申购央求；启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金束缚东说念主仅办理主袋 账户的赎回央求并支付赎回款项。   侧袋机制实施期间，基金束缚东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和蜕变业务。 基金份额执有东说念主央求申购、赎回或蜕变侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换央求将被断绝。   基金束缚东说念主将照章保障主袋账户份额执有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金束缚东说念主在相 关公告中规矩。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作谈论和基金事迹谈论应当以主袋 账户资产为基准。   基金束缚东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的调理，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取束缚费。      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   基金束缚东说念主不错将与侧袋账户筹商的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额自豪基金合同收益分配条件的情形下， 基金束缚东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息表示   侧袋机制实施期间，基金束缚东说念主应当暂停表示侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金束缚东说念主应当在基金按期讲演中表示讲演期内特定资产处置进展情况，披 露讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不当作基金束缚东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金束缚东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法度、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等进犯信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时间、向侧袋账 户份额执有东说念主支付的款项、关系用度发生情况等进犯信息。   （六）特定资产处置计帐   基金束缚东说念主将按照基金份额执有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处 置变现等形式，实时向侧袋账户份额执有东说念主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金束缚东说念主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时礼聘适应《证券法》 规矩的司帐师事务所进行审计并表示专项审计看法。   三、本部分对于侧袋机制的关系规矩，但凡平直援用法律律例或监管国法的 部分，如将来法律律例或监管国法修改导致关系内容被取消或变更的，基金束缚 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当法度后，在对基金份额执有东说念主利益无骨子      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额 执有东说念主大会审议。      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号               第十八部分          风险揭示   一、阛阓风险   阛阓风险是指由于经济、政事、社会等环境因素的变化对质券价钱变成的影 响，其主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司策动风险、购买 力风险、再投资风险。 的基金资产带来的风险。政策风险包括：货币政策、财政政策、产业政策、税收 政策、收支口政策、证券阛阓监管政策等国度政策的变化激勉的阛阓价钱波动， 对公司所束缚的基金资产带来的风险。 将平直影响上市公司的策动、盈利情况。基金所投资的证券阛阓跟着宏不雅经济运 行景色的变化而变化，本基金的收益水平也会随之波动，从而产生风险。 从而给基金的投资带来风险。利憨平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业 的融资成本和利润，更影响着基于利率基础的多样利率居品。对于股票投资而言， 利率的变化将导致证券阛阓资金供求景色、上市公司的融资成本和利润水对等发 生变化，同期改变阛阓参与者对于后市利率变化标的及幅度的预期，这将平直影 响证券价钱发生变化，进而影响本基金的收益水平。 行业竞争、束缚技艺、财务景色、东说念主员素质等因素都会导致公司盈利发生变化。 如若基金所投资的上市公司策动不善，其股票价钱可能下落，或股息、红利减少， 从而导致基金投资收益下降，从而给基金的投资带来风险。 的体式来分配，而现款可能因为通货蔓延、货币贬值导致购买力下降，从而变成 投资东说念主现实收益水平下降。 再投资时的阛阓利率水和缓再投资的策略。畴昔阛阓利率的变化可能会引起再投 资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的胜利实施。      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   二、信用风险   指金融器具的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风险。本基 金的信用风险主要开首于金融器具的刊行者或是走动敌手不可履行约界说务的 行径。无论是全体阛阓投资者的信用偏好变化，如故基金具体投资债券和上市公 司的信用恶化，都会对本基金的答复带来负面影响。另外，信用评级调理也会带 来相应风险。当信用评级机构调低本基金所执有的债券的信用级别时，债券的价 格会下落，从而导致本基金的收益下降。   三、运作束缚风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济时事、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金束缚东说念主里面控制不完善而导致基金财产 损失的风险。 障等突发情况而变成的风险，或者由于操作过程中的武断和额外而产生的风险。 规操作、讹诈行径等原因变成的风险。   四、流动性风险   流动性风险包括两类。一是指在阛阓中的投资操作由于阛阓的深度限制或由 于阛阓剧烈波动而导致投资走动无法完结或不不错当前合理的价钱完结，从而可 能为基金带来投资损失的风险。二是指本基金由于申购赎回要求可能导致流动资 金不及的风险。   （一）本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险 （含存托凭证）的投资比例为基金资产的 60%-95%，投资于港股通标的股票不 进步股票资产的 50%；本基金投资于 ESG 主题关系股票资产占非现款基金资产 的比例不低于 80%，其余资产投资于债券等具有精湛流动性的金融器具。因此， 股票阛阓/债券阛阓的流动性风险是本基金主要濒临的流动性风险。本基金所投 资的股票阛阓/债券阛阓具有发展训练、容量较大、走动活跃、流动性充裕的特      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 征，粗略自豪本基金怒放式运作的流动性要求。同期，本基金接纳散播投资，针 对个股/个券树立投资比例上限，保障了资产组合的流动性。在极点阛阓行情下， 存在基金束缚东说念主可能无法以合理价钱实时变现或调理基金投资组合的风险。本基 金束缚东说念主将表现专科研究上风，加强对阛阓、上市公司基本面和固定收益类居品 的深远研究，执续优化组合配置，以控制流动性风险。 导致的流动性风险。   基金束缚东说念主将密切顺心万般资产及投资标的的走动活跃程度与价钱的连气儿 脾气况，评估万般资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调理，以自豪基 金运作过程中的流动性要求，草率流动性风险。   （二）本基金的申购、赎回安排   本基金为普通怒放式基金，基金束缚东说念主在怒放日办理基金份额的申购，但对 于每份基金份额，仅在该基金份额最短执有期届满后方可办理基金份额的赎回 （若本基金参与港股通走动且该职业日为非港股通走动日时，则基金束缚东说念主可根 据现实情况决定本基金是否怒放申购、赎回及蜕变业务，具体以届时依照法律法 规发布的公告为准）。为切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益，罢职基金份 额执有东说念主利益优先原则，本基金束缚东说念主将合理控制基金份额执有东说念主集会度，审慎 说明申购赎回业务央求，包括但不限于： 基金束缚东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 制，以确保基金估值的平正性。 商说明后，基金束缚东说念主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减速支付赎回款 项。 日（对认购份额而言）或基金份额申购说明日（对申购份额而言）至该日 6 个月 后的月度对日的期间内，投资者不可建议赎回央求；该日 6 个月后的月度对日（含      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 当日）之后，投资者不错建议赎回央求。若该月度对日现实不存在对应日历或该 对应日历为非职业日，则顺延至下一职业日。因此基金份额执有东说念主濒临在最短执 有期内不可赎回基金份额的风险。投资者应当根据自身投资主见、投资期限等情 况审慎作出投资决策。   投资东说念主应谛视本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资计 划。   （三）多半赎回情形下的流动性风险束缚措施 基金份额执有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金束缚东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。 总份额 10%的情形下，对单个基金份额执有东说念主进步上一怒放日基金总份额 10% 以上的赎回央求，基金束缚东说念主不错缓期办理赎回。对该单个基金份额执有东说念主 10% 以内（含 10%）的赎回央求按照基金合同约定的正常赎回法度办理，或按照本招 募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“十、多半赎回的情形及处理方 式”之“2、多半赎回的处理形式”之“（2）部分缓期赎回”的约定形式与其他 基金份额执有东说念主的赎回央求一并办理，按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的 比例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，该基金份额执有东说念主在提交 赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消赎回，如基金份额执有东说念主在提交赎回央求时 未作明确选拔，基金份额执有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。选拔取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拆除。缓期的赎回央求与下一怒放日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础狡计赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。 要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项， 但不得进步 20 个职业日，并应当在规矩媒介上进行公告。   （四）备用的流动性风险束缚器具的实施情形、法度及对投资者的潜在影响   基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 依照法律律例及基金合同的约定，概述运用万般流动性风险束缚器具，对赎回申 请进行控制调理，当作特定情形下基金束缚东说念主流动性风险束缚的辅助措施。备用 的流动性风险束缚器具的实施情形包括： 金总份额 10%的情形； 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例罢职关系法律律例以及 监管部门、自律国法的规矩；   实施备用流动性风险束缚器具的决策法度依照基金束缚东说念主流动性风险束缚 轨制的规矩办理。基金束缚东说念主当令刻贯注可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护执有东说念主的正当权益。   采取备用流动性风险束缚器具，可能对投资东说念主变成无法赎回、赎回缓期办理、 赎回款项减速支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   五、本基金特定风险 的 60%-95%，投资于港股通标的股票不进步股票资产的 50%；本基金投资于 ESG 主题关系股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；其余资产投资于债券等 金融器具。因此本基金投资组合执仓权重的变化、股市/债市的变化等将影响到 本基金的事迹阐扬。本基金束缚东说念主将表现专科研究上风，执续优化组合配置以控 制特定风险。   本基金的投资范围包括资产支执证券，它是一种债券性质的金融器具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产支执证券不是对某照旧营实体的利益要求权，而是对基础资产池所         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支执的证券。资产支执 证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。 险     本基金的投资范围包括内地与香港股票阛阓走动互联互通机制允许买卖的 港股通标的股票，除与其他投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风险外，本 基金还将濒临以下迥殊风险，包括但不限于：     （1）投资于香港证券阛阓的迥殊风险     （A）香港证券阛阓与内地证券阛阓国法各异的风险。香港证券阛阓与内地 证券阛阓存在诸多各异，本基金参与港股通走动需盲从内地与香港关系法律、行 政律例、部门规章、范例性文献和业务国法，对香港证券阛阓有所了解。以上情 形可能增多本基金的投资风险。     （B）股价波动较大的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方 研究分析讲演的不雅点、异常走动情形等原因引起股价较大波动。此外，港股阛阓 实行 T+0 反转走动机制，且个股涨跌幅不设限制，加之香港阛阓结构性居品和 滋生品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能阐扬 出更为剧烈的股价波动，由此增多本基金净值的波动风险。     （C）中小市值公司投资风险。中小市值公司存在事迹不牢固、股价波动性 较大、阛阓流动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险 可能增多。     （D）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股上市公司基本面变化 大，股票价钱低，可能存在大比例折价供股或配股、频频候拆合并股份的行径， 投资者执有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投 资风险。     （E）停牌风险。与内地阛阓比拟，香港阛阓股票停牌轨制存在一定各异， 港股股票可能出现永劫间停牌征象，由此可能增多本基金的投资风险。     （F）平直退市风险。与内地阛阓比拟，香港阛阓股票走动莫得退市风险警 示、退市整理等安排，关系股票存在平直退市的风险。港股股票一朝退市，本基 金将濒临无法赓续通过港股通买卖关系股票的风险。此外，港股通股票退市后，        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 中国证券登记结算有限职业公司通过香港结算赓续为本基金提供的退市股票名 义执有东说念主服务可能会受限。以上情况可能增多本基金的投资风险。   （G）交收轨制带来的风险。香港证券阛阓与内地证券阛阓在证券资金的交 收期安排上存在各异，香港证券阛阓的交收期为 T+2 日，卖出资金回到本基金 东说念主民币账户的周期比内地证券阛阓要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或 玄色暴雨等发生蔓延走动。因此，本基金可能濒临卖出港股后资金不可实时到账， 而变成支付赎回款日历比正常情况延后而带来流动性风险。   （2）通过内地与香港股票阛阓走动互联互通机制投资的迥殊风险   （A）港股通国法变动带来的风险。本基金将通过内地与香港股票阛阓走动 互联互通机制投资于香港阛阓，在阛阓进入、投资额度、可投资对象、税务政策 等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会接续调理，这些限制因素的变化可 能对本基金进入或退出当地阛阓变成勤苦，从而对投资收益以及正常的申购赎回 产生平直或迤逦的影响。   （B）港股通股票范围受限及动态调理的风险。本基金不错通过港股通买卖 的股票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态调理。对于被调出的港股 通股票，自调理之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本基金带来不 利影响。   （C）基金净值波动风险。在内地与香港股票阛阓走动互联互通机制下，只 有内地和香港两地均为走动日且粗略自豪结算安排的走动日才为港股通走动日， 存在港股通走动日不连贯的情形，而导致基金所执的港股组合在后续港股通走动 日开市走动中集会体现阛阓反应而变成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所 执港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （D）走动失败及走动中断的风险。在内地与香港股票阛阓走动互联互通机 制下，港股通走动存在逐日额度限制，本基金可能濒临逐日额度不及而走动失败 的风险。若香港联交所与内地走动所的证券走动服务公司之间的报盘系统或者通 信链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和拆除申报的走动中断风险。   （E）无法进行走动的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所规矩的其 他情形时，香港证券阛阓将可能停市，本基金将濒临在停市期间无法进行港股交 易的风险；出现内地证券走动服务公司认定的走动异常情况时，将可能暂停提供        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 部分或者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期间无法进行港股通走动的 风险。   （F）汇率风险。在内地与香港股票阛阓走动互联互通机制下，港股的买卖 所以港币报价、东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期， 由于在走动时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是 最散伙算汇率，最散伙算汇率为关系机构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅 波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。因此，本基金濒临汇率波动的 不确定性风险，由此可能增多本基金的风险。   （G）走动价钱受限的风险。港股通股票不树立涨跌幅限制，但根据联交所 业务国法，适用阛阓波动调遣机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。 此外，对于适用收市竞价走动的港股通股票，收市竞价走动时段的买卖申报也将 受到价钱限制。以上情形可能增多本基金的投资风险。   （H）港股通轨制下对公司行径的处理国法带来的风险。本基金因所执香港 证券阛阓股票权益分配、蜕变、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的 港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因 港股通股票权益分配或者蜕变等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、转 换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不 得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述国法，利益得不到最大化甚而受损 的风险。   （I）结算风险。香港结算机构可能因极点情况存在无法托付证券和资金的 结算风险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险： 因结算参与东说念主未完成与中国结算的集会交收，导致本基金应收资金或证券被暂不 托付或处置；结算参与东说念主对本基金出现交收误期导致本基金未能取得应收证券或 资金；结算参与东说念主向中国结算发送的筹商本基金的证券划付指示有误的导致本基 金权益受损；其他因结算参与东说念主未盲从关系业务国法导致本基金利益受到损伤的 情况。   （3）其他可能的风险   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票阛阓走动互联互通机制允许买卖       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 的香港证券阛阓股票，还可能濒临的其他风险，包括但不限于：   （A）本基金的怒放日为上海证券走动所、深圳证券走动所的走动日，若本 基金参与港股通走动且该职业日为非港股通走动日时，则基金束缚东说念主可根据现实 情况决定本基金是否怒放申购、赎回及蜕变业务，届时投资东说念主可能濒临无法进行 申购或赎回的风险。   （B）因港股通走动当日额度使用收场而暂停或罢手接受买入申报，或者发 生因港股通走动当日额度使用收场而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券交 易服务公司等机构认定的走动异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服 务，或者发生其他影响通过股票阛阓走动互联互通机制进行正常走动的情形，本 基金可能发生断绝或暂停申购，暂停赎回或减速支付赎回款的情形，可能影响投 资东说念主的申购以及份额执有东说念主的赎回。   （4）本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部 分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。   本基金可投资存托凭证，存托凭证是指由存托东说念主签发、以境外证券为基础在 中国境内刊行、代表境外基础证券权益的证券。本基金投资存托凭证，除与其他 仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价 格大幅波动甚而出现较大亏蚀的风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险，包 括存托凭证执有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存 在各异可能激勉的风险；存托凭证执有东说念主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊 安排可能激勉的风险；存托契约自动控制存托凭证执有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证执有东说念主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在执续信息表示监管方面与 境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货接纳保证金走动轨制，由于保证 金走动具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资者 权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如若莫得在规矩的时间      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来损失。   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓风险、束缚 风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。基金束缚东说念主为了更好的贯注投资股票期权所濒临的万般风险，建立了 股票期权走动决策小组，按照筹商要求作念好东说念主员培训职业确保投资、风控等中枢 岗亭东说念主员具备股票期权业务学问和相应的专科技艺，同期授权特定的束缚东说念主员负 责股票期权的投资审批事项。   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差 风险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所执有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货阛阓的迥殊风险之一，是指由于期货与现货间价 差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生不测损失的风险。流动性风险可 分为两类：一类为畅达量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险往往是由阛阓缺少广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金无法自豪保证金要求，使得所执有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金可参与融资业务。除濒临普通证券走动濒临的政策风险、阛阓风险、 误期风险、业务阅历正当性风险、系统风险等多样风险外，因融资业务的杠杆效 应，本基金的净值可能阐扬出更大的波动性，投资者有契机获取较大的收益，也 有可能蒙受损失。   本基金对于每份基金份额树立 6 个月的最短执有期，在最短执有期内基金份 额执有东说念主不可建议赎回央求，最短执有期届满后方可建议赎回央求。因此基金份 额执有东说念主濒临在最短执有期内不可赎回基金份额的风险。   本基金为发起式基金，《基金合同》胜利之日起 3 年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，本基金将根据《基金合同》的约定进行基金财产计帐并阻隔， 无需召开基金份额执有东说念主大会审议，且不得通过召开基金份额执有东说念主大会的形式       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 延续。   《基金合同》胜利满 3 年后赓续存续的，连气儿 50 个职业日出现基金份额执 有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金束缚东说念主不错 按照《基金合同》约定的法度进行计帐并阻隔《基金合同》，无需召开基金份额 执有东说念主大会。   因此，基金份额执有东说念主可能濒临基金合同提前阻隔的风险。 采用的证券策动机构进行场内走动并由采用的证券策动机构当作结算参与东说念主代 理本基金进行结算，该种走动结算模式可能存在信息系统风险、操作风险、效率 裁减风险、走动结算风险、投资信息安全守密风险等风险。   （1）信息系统风险。证券公司走动结算模式的走动系统架构较为复杂，相 比传统模式，走动链路增多了好多对接证券公司系统的实时子系统，一朝系统出 现故障，将对正常的场内投资走动业务变成较大影响。   （2）操作风险。本基金的场内投资接纳证券公司走动结算模式，场外投资 仍然接纳传统模式。两种模式对投资和走动的系统树立要求不同，因此在系统设 置上的操作职业将同步增多，同期也增多了操作风险。   （3）效率裁减风险。本基金接纳证券公司走动模式和结算模式，与传统模 式比拟可能会导致基金投资运作等方面效率的裁减。具体阐扬为：   基金束缚东说念主通过投资束缚系统向证券策动机构专用走动系统发送走动指示， 由证券策动机构走动系统验资验券、通过走动国法查验后向走动所申报走动指 令，然后将走动所的成交答复推送给基金束缚东说念主投资束缚系统，增多了走动下单 数据传输方法，可能会裁减投资走动效率；另外场内和场酬酢易需分别使用不同 的走动系统完成，白昼的系统切换也可能会裁减投资走动效率。   资金存管需罢职客户走动结算资金三方存管国法，在参与走动寄托前需要进 行银转证资金调拨，增多了资金划拨的职业量，同期场内场酬酢易切换中的在途 资金将无法使用，可能会裁减资金使用效率。   估值计帐时，基金束缚东说念主、基金托管东说念主则须从证券策动机构获取走动结算数 据，同期还需获取证券策动机构的对账单数据用于处理计帐尾差，增多了数据获 取的职业量，在一定程度上影响了业务处理的效率。       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   （4）走动结算风险。在证券公司走动模式和结算模式下，基金束缚东说念主使用 其投资束缚系统进行投资束缚，与证券策动机构的走动系统进行对接，通过专用 走动单元进行报盘走动。若出现通信线路网罗不牢固、系统响应慢等问题，将影 响走动速率和报盘效率，存在相应风险；证券策动机构负责基金的场内走动的清 算交收，由于走动品种宽广，业务交互复杂，可能会出现未合理安排头寸，影响 交收进程的情况，存在走动结算风险。   （5）投资信息安全守密风险。在证券公司走动模式和结算模式下，证券经 营机构负责本基金的走动数据和账户信息的安全保障，搏斗走动信息、执仓信息、 其他明锐信息的业务东说念主员及岗亭较多，天然证券策动机构对客户信息和贸易精巧 的守密均有明确的要乞降职业根究规矩，然则仍然可能存在投资信息安全守密风 险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓深广规章等作念出的概述性形容，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金束缚东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺与居品风险 之间的匹配检修。   七、启用侧袋机制的风险   若本基金启用侧袋机制，实施侧袋机制期间，基金束缚东说念主将暂停表示侧袋账 户的基金净值信息，并不办理侧袋账户的申购、赎回和蜕变业务。因特定资产的 变当前间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用 侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此濒临损失。   八、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能碰到以下风险： 发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险；      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 完善而产生的风险； 因内幕走动、讹诈行径等产生的违法风险； 一定程度上影响职业的连气儿性，并可能对基金运作产生影响； 可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平；      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   第十九部分      基金合同的变更、阻隔与基金财产计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩 和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议胜利后依照《信息表示办法》的筹商规矩在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系法度后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主邻接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、适应《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 讲演出具法律看法书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限可相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经适应《证券法》 规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个职业日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在规矩 网站上，并将计帐讲演教导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律律例另有 规矩的从其规矩。      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号            第二十部分       基金合同内容提要   一、基金份额执有东说念主、基金束缚东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一） 基金束缚东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寞运用 并束缚基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度筹商法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；  （9）担任或寄托其他适应条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律规矩决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金束缚东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   （16）在适应筹商法律、律例的前提下，制订和调理筹商基金认购、申购、 赎回、蜕变和非走动过户等业务国法；   （17）在法律律例和基金合同规矩的范围内决定调理基金费率结构和收费方 式；   （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以敦厚信用、严慎勤恳的原则束缚和运 用基金财产；   （4）配备有余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动形式束缚和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制， 保证所束缚的基金财产和基金束缚东说念主的财产相互寂寞，对所束缚的不同基金分别 束缚，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适应《基金合同》等法律文献的规矩，按筹商规矩狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他筹商规矩，履行信息披 露及讲小说务；   （12）保守基金贸易机密，不显露基金投资谈论、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他筹商规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予守密，不 向他东说念主显露，因向审计、法律等外部专科照看人及应监管部门要求提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额执有      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 东说念主分配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商规矩召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产束缚业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 20 年以上，法律律例另有规矩的从其规矩；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时间发出，何况 保证投资者粗略按照《基金合同》规矩的时间和形式，随时查阅到与基金筹商的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临结果、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金束缚东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金束缚东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行径承担职业；   （23）以基金束缚东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金束缚东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 胜利，基金束缚东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践胜利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 括但不限于：   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金束缚东说念主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理场外证券走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金束缚东说念主更换时，提名新的基金束缚东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、勤恳尽责的原则执有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业景色，配备有余的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寞；对所托管的不同的基金分别树立账户，寂寞核算，分账束缚， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金束缚东说念主代表基金强项的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金束缚东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易机密，除《基金法》、《基金合同》偏执他筹商规矩另         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 有规矩外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东说念主显露，因向审计、法律 等外部专科照看人及应监管部门要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金束缚东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具看法，说 明基金束缚东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如若 基金束缚东说念主有未实践《基金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵府 20 年以 上，法律律例另有规矩的从其规矩；   （12）从基金束缚东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额执有东说念主名 册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金束缚东说念主查对；   （14）依据基金束缚东说念主的指示或筹商规矩向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商规矩，召集基金份额执有 东说念主大会或配合基金束缚东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金束缚东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临结果、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会 和银行业监督束缚机构，并文书基金束缚东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿职业，其抵偿 职业不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金束缚东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金束缚东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金束缚东说念主追偿；   （21）实践胜利的基金份额执有东说念主大会的决议；       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东说念主   投资者执有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额执有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当 权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金束缚东说念主的投资运作；   （8）对基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）讲求阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）顺心基金信息表示，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 有限职业；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实践胜利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元东说念主民 币，且执有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同胜利日起不少于 3 年；   （10）提供基金束缚东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频的更新和 补充，并保证其真确性；   （11）盲从基金束缚东说念主、基金托管东说念主、销售机构和注册登记机构的关系走动 及业务国法；   （12）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的法度和国法   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额执有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律律例、《基金合同》或中国证监会另有规矩的除外）：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金束缚东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）蜕变基金运作形式；   （5）调理基金束缚东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会法度；   （10）基金束缚东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 份额执有东说念主（以基金束缚东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金束缚东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费形式；   （3）调理本基金的基金份额类别树立或对基金份额分类办法及国法进行调 整；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金束缚东说念主、注册登记机构、基金销售机构在法律律例规矩或中国证 监会许可的范围内调理筹商认购、申购、赎回、蜕变、基金走动、非走动过户、 按期定额投资、转托管等业务国法；   （7）在中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （8）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集形式 金束缚东说念主召集。 建议书面提议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金束缚         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 东说念主，基金束缚东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金束缚东说念主建议书面提议。基金束缚东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金束缚东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金束缚东说念主，基金束缚东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金束缚东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遮掩、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的文书时间、文书内容、文书形式 告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决形式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、送达时间和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 中说明本次基金份额执有东说念主大会所采取的具体通信形式、寄托的公证机关偏执联 系形式和筹商东说念主、表决看法寄交的截止时间和收取形式。 决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金束缚东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面文书基金束缚东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 束缚东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票效率。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的形式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律律例、监管 机构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金束缚东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金束缚东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期适应以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明适应法律律例、《基金合 同》和会议文书的规矩，何况执有基金份额的凭证与基金束缚东说念主执有的注册登记 贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证袒露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他形式在表决截止日以前送达至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面形式或基金合同约定的其他形式进行表决。         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   在同期适应以下条件时，通信开会的形式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职业日内连 续公布关系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金束缚东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金束缚东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书规矩的形式收取基金份额执有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金束缚东说念主经 文书不参加收取表决看法的，不影响表决效率；   （3）本东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具 表决看法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决看法的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决看法的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东说念主出具的寄托东说念主执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的规矩，并与注册登记机构记录相符。 用其他非书面形式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会，具体形式在会议文书 中列明。 接纳其他非现场形式或者以现场形式与非现场形式相结合的形式召开基金份额 执有东说念主大会，会议法度比照现场开会和通信形式开会的法度进行。表决形式上， 基金份额执有东说念主也不错接纳网罗、电话或其他形式进行表决，具体形式由会议召 集东说念主确定并在会议文书中载明。   （五）议事内容与法度      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金束缚东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额执有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，起初由大会主执东说念主按照下列第（七）条规矩法度确定 和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东说念主为基金束缚东说念主授权出席会议的代表，在基金束缚东说念主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如若基金束缚东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执 有东说念主当作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金束缚东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和筹商形式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。触及实施侧袋机制期间的 表决权安排，详见本部分第（九）条“实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的 特殊约定”。      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 蜕变基金运作形式、更换基金束缚东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会采取记名形式进行投票表决。   采取通信形式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相背根据讲明，不然提交适应会议文书中规矩的说明基金份额执有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额执有东说念主，口头适应会议文书规矩的表决看法视为有 效表决，表决看法暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议启动后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议启动 后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金束缚东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当飞速公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金束缚东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额执有东说念主大会决议自胜利之日起依照《信息表示办法》的筹商规矩在 规矩媒介上公告。如若接纳通信形式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实践胜利的基金份额执有东说念主 大会的决议。胜利的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金束缚 东说念主、基金托管东说念主均有控制力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若关系 基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主 执有或代表的基金份额或表决权适应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的执有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主当作该次基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，并吞类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东说念主大会的关系规矩以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规矩的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表 决条件等规矩，但凡平直援用法律律例和监管国法的部分，如将来法律律例和监 管国法修改导致关系内容被取消或变更的，基金束缚东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额执有东说念主大 会审议。   三、基金合同肃清和阻隔的事由、法度   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例规      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议胜利后依照《信息表示办法》的筹商规矩在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系法度后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主邻接的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、适应《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 讲演出具法律看法书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经适应《证券法》 规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个职业日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在规矩 网站上，并将计帐讲演教导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律律例另有 规矩的从其规矩。   四、争议科罚形式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，应经友好协商科罚。如经友好协商未能科罚的，则任何一方有权将争议提交 位于北京市的中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁国法进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有控制力，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续针织、勤恳、尽责 地履行基金合同规矩的义务，顾惜基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含香港十分 行政区、澳门十分行政区、台湾地区法律）统辖。      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形式   《基金合同》蓝本一式三份，除上报筹商监管机构一份外，基金束缚东说念主、基 金托管东说念主各执有一份，每份具有同等的法律效率。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金束缚东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公景色和营业景色查阅，但应以基金合同的蓝本为准。        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号            第二十一部分         托管契约内容提要   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金束缚东说念主   称号：中泰证券（上海）资产束缚有限公司   注册地址：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室   邮政编码：200120   法定代表东说念主：黄文卿   成立日历：2014 年 8 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2014355 号   组织体式：其他有限职业公司   注册老本：壹亿陆仟陆佰陆拾陆万元整   存续期间：执续策动   策动范围：公开召募证券投资基金束缚、基金销售、特定客户资产束缚   （二）基金托管东说念主   称号：中国设立银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：执续策动   策动范围：收受公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 国银行业监督束缚机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金束缚东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券选拔 圭臬的，基金束缚东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托 管东说念主运用关系技艺系统，对基金现实投资是否适应《基金合同》对于证券选拔标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板、存托凭证以偏执他经中国证监会允许刊行上市的股票）、 港股通标的股票、债券（包括国债、地点政府债、政府支执机构债、公开采行的 次级债券、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短 期融资券、可蜕变债券（含分离走动可转债）、可交换债券等）、资产支执证券、 债券回购、银行入款、同行存单、滋生器具（包括国债期货、股指期货、股票期 权）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证 监会的关系规矩）。   本基金还不错根据关系法律律例的规矩参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行适当 法度后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）的投资比例为基金资产 的 60%-95%，投资于港股通标的股票不进步股票资产的 50%；本基金投资于 ESG 主题关系股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；每个走动日日终，在扣 除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保执不低于 基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权偏执他 金融器具的投资比例应当适应法律律例和监管机构的规矩。   如法律律例或监管机构以后变更投资品种的比例限制，基金束缚东说念主在履行适 当法度后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据筹商法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督：       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 主题关系股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%； 走动保证金后，保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； A 股和港股通标的股票合并狡计），其市值不进步基金资产净值的 10%； 的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市的，A 股和港股通标的股票合并计 算），不进步该证券的 10％，实足按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基 金品种不错不受此条目规矩的比例限制； 金资产净值的 10%； 该资产支执证券范围的 10%； 东说念主的万般资产支执证券，不得进步其万般资产支执证券共计范围的 10%； 基金执有资产支执证券期间，如若其信用品级下降、不再适应投资圭臬，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的 40%；本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超 过基金净资产的 40%；本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限 为 1 年，债券回购到期后不得缓期；       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 金以及处于怒放期的按期怒放基金）执有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 进步该上市公司可畅达股票的 15%；基金束缚东说念主束缚且由基金托管东说念主托管的全部 投资组合执有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得进步该上市公司可畅达股票 的 30%；实足按照筹商指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监 会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 因素致使基金不适应该比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资； 净值的 10%；在职何走动日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；在职何走动日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进步基金 执有的股票总市值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得进步上一走动日基金资产净值的 20%；本基金所执有的股票市值 和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差狡计）应当适应基金合同对于股票投 资比例的筹商约定； 净值的 15%；在职何走动日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金执 有的债券总市值的 30%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的 成交金额不得进步上一走动日基金资产净值的 30%； 比例限制：本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基 金资产净值的 10%；本基金开仓卖出认购股票期权的，应执有足额标的证券；开 仓卖出认沽股票期权的，应执有合约行权所需的全额现款或走动所国法招供的可 冲抵股票期权保证金的现款等价物；本基金未平仓的股票期权合约面值不得进步 基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%； 上市走动的股票合并狡计；   除上述 2、9、14 除外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围 变动等基金束缚东说念主之外的因素致使基金投资比例不适应上述规矩投资比例的，基 金束缚东说念主应当在 10 个走动日内进行调理，但法律律例、中国证监会规矩的特殊 情形除外。   基金束缚东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起 启动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在 履行适当法度后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。   （三）基金托管东说念主根据筹商法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对本托 管契约第十五条第（十）款基金投资不容行径通过过后监督形式进行监督。   基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、现实 控制东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当适应基金的投资主见和投资策略，罢职基金份 额执有东说念主利益优先原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱实践。关系走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与表示。要紧关联走动应提交基金束缚东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 束缚东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金束缚东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供适应法律律例及行业圭臬的、经庄重选拔的、本基金适用的银行间债 券阛阓走动敌手名单。基金束缚东说念主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券 阛阓选拔走动敌手。基金托管东说念主监督基金束缚东说念主是否按事前提供的银行间债券市         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 场走动敌手名单进行走动。若基金束缚东说念主未提供走动敌手名单，则视同可与整个 走动敌手进行走动。基金束缚东说念主不错每半年对银行间债券阛阓走动敌手名单进行 更新，新名单确定前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按 照契约进行结算。如基金束缚东说念主根据阛阓情况需要临时调理银行间债券阛阓走动 敌手名单的，应向基金托管东说念主说明意义，并实时将更新后的走动敌手名单发送基 金托管东说念主。   基金束缚东说念主负责对走动敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的走动国法进行 走动，并负责科罚因走动敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律职业及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时间前仍未承担误期职业偏执他关系法律职业的，基金束缚东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向关系走动敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金束缚东说念主没 有按照预先约定的走动敌手进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金束缚东说念主，基 金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨职业。   （五）基金托管东说念主根据筹商法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 束缚东说念主投资畅达受限证券进行监督。   基金束缚东说念主投资畅达受限证券，应预先根据中国证监会关系规矩，明确基金 投资畅达受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险控制轨制，贯注流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金束缚东说念主是否盲从相 关轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。 须为经中国证监会批准的非公开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行 时明确一按期限锁按期的可走动证券，不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等畅达受限证券。本基 金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限职业公司或中 央国债登记结算有限职业公司负责登记和存管，并可在证券走动所或寰宇银行间 债券阛阓走动的证券。   本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金束缚东说念主负责         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 关系职业的落实和谐和，并确保基金托管东说念主粗略正常查询。因基金束缚东说念主原因产 生的畅达受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全守护本基金资产的责 任与损失，及因畅达受限证券存管平直影响本基金安全的职业及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资畅达受限证券，不得预支任何体式的保证金，若律例有新规矩的 按照新的规矩实践。 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅达受限证券需要科罚的基金投 资比例限制失调、基金流动性困难以及关系损失的草率科罚措施，以及筹商异常 情况的处置。基金束缚东说念主应在初次投资畅达受限证券前向基金托管东说念主提供基金投 资非公开采行股票关系流动性风险处置预案。   基金束缚东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 采取积极有用的措施，在合理的时间内有用科罚基金运作的流动性问题。如因基 金多半赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金束缚东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职业。如因基金束缚东说念主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿职业的，基金束缚东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此遭受的损失。 基金托管东说念主提交筹商书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的筹商贵府真确、准确、 好意思满。筹商贵府如有调理，基金束缚东说念主应实时提供调理后的贵府。上述书面贵府 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开采行股票的批准文献。   （2）非公开采行股票筹商刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行贵府。   （3）非公开采行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限职业公司或中央国债 登记结算有限职业公司强项的证券登记及服务契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 定媒介表示所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   本基金筹商投资畅达受限证券比举例违背筹商限制规矩，在合理期限内未能 进行实时调理，基金束缚东说念主应按规矩编制临时讲演书，赐与公告。   （1）本基金投资畅达受限证券时的法律律例盲从情况。   （2）在基金投资畅达受限证券束缚职业方面筹商轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）筹商比例限制的实践情况。   （4）信息表示情况。   （六）基金托管东说念主根据筹商法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 资产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分配、关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管契约的规矩，应实时以电话提醒或书面教导 等形式文书基金束缚东说念主限期纠正。基金束缚东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金束缚东说念主收到书面文书后应鄙人一职业日前实时查对并以书面体式 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及 纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金束缚东说念主改正。基金束缚东说念主对基金托管东说念主文书 的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。   （八）基金束缚东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金束缚东说念主 应在规矩时间内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金 监督讲演的事项，基金束缚东说念主应积极配合提供关统共据贵府和轨制等。   （九）基金托管东说念主应当依照法律律例、《基金合同》的约定，与基金束缚东说念主 协商一致引入侧袋机制，并加强对侧袋机制启用、特定资产处置和信息表示等方      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 面的复核和监督。   （十）若基金托管东说念主发现基金束缚东说念主依据走动法度已经胜利的指示违背法 律、行政律例和其他筹商规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基 金束缚东说念主，由此变成的损失由基金束缚东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主有要紧违法行径，应实时讲演中国证监 会，同期文书基金束缚东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金束缚东说念主 无正派意义，断绝、艰苦对方根据本托管契约规矩愚弄监督权，或采取拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议申饬仍不改正 的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。   三、基金束缚东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金束缚东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金束缚东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金束缚东说念主指 令办理计帐交收、关系信息表示和监督基金投资运作等行径。   （二）基金束缚东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账束缚、未实践或无故蔓延实践基金束缚东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本契约偏执他筹商规矩时，应实时以书面体式 文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面体式给基 金束缚东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。 在上述规按期限内，基金束缚东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金束缚东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系 贵府以供基金束缚东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在规矩时间内复兴基金管 理东说念主并改正。   （三）基金束缚东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应实时讲演中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金托管东说念主无正 当意义，断绝、艰苦对方根据本契约规矩愚弄监督权，或采取拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金束缚东说念主建议申饬仍不改正的，基金管 理东说念主应讲演中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账束缚，确保基金财产的好意思满与独 立。 情况两边可另行协商科罚。基金托管东说念主未经基金束缚东说念主的指示，不得自走时用、 刑事职业、分配本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主开户银行扣收账户顾惜费等费 用）。 负责与筹商当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基 金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金束缚东说念主采取措施进行催收。由此给基金财 产变成损失的，基金束缚东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管 东说念主对此不承担任何职业。 托管基金财产。 机构的基金资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于证券 走动资金账户内的资金、证券类基金资产保证金账户内的资金等）偏执收益，由 于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主除外第三方的讹诈、武断、邪恶或 歇业等原因给基金资产变成的损失不承担职业。不属于基金托管东说念主现实有用控制 下的资产及什物证券等在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担 由此产生的职业。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立的“基金召募专户”。该账户由基金束缚东说念主开立并束缚。      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 期限适应《基金法》、《运作办法》等筹商规矩后，基金束缚东说念主应将属于基金财 产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在规矩时间内，聘 请适应《证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资讲演。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 东说念主按规矩办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管资金账户的开立和束缚 并根据基金束缚东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主守护和使用。 金托管东说念主和基金束缚东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 户办理基金资产的支付。 应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个职业日内向基金托 管东说念主发出销户央求。   （四）基金证券账户和证券走动资金账户的开立和束缚 基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金束缚东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 的束缚和运用由基金束缚东说念主负责。   证券账户开户费由基金束缚东说念主先行垫付，待本基金启始运营后，基金束缚东说念主可         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管 理东说念主。 金财产证券走动结算资金的存管、记录走动结算资金的变动明细以及场内证券交 易计帐，证券走动资金账户称号应与本基金在基金托管东说念主处开立的银行账户称号 一致，并与基金托管东说念主开立的托管资金账户建立第三方存管关系，第三方存管对 应关系照旧确定，不得蜕变，如若必须蜕变，应由基金束缚东说念主发起，经过基金托 管东说念主书面说明后，再行建立第三方存管对应关系。基金托管东说念主和基金束缚东说念主不得 出借或转让证券账户、证券走动资金账户，亦不得使用证券账户或证券走动资金 账户进行本基金业务除外的行径。基金束缚东说念主承诺证券走动资金账户为主资金账 户，不开立任何辅助资金账户；不为证券走动资金账户另行开立银行托管资金账 户除外的其他银行账户。   走动所证券走动资金接纳第三方存管模式，即用于证券走动结算资金全额存 放在基金束缚东说念主为基金开设的证券走动资金账户中，场内的证券走动资金计帐由 基金束缚东说念主所选拔的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券走动资金 计帐，也不负责守护证券走动资金账户内存放的资金。结算备付金和走动保证金 的收取按照代理证券买卖的证券策动机构的规矩实践。 定，寄托有走动关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金束缚东说念主需将关系证 明提供至基金托管东说念主。账户刊出期间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应 赐与配合。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系规矩，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩实践。   （五）债券托管账户的开设和束缚   《基金合同》胜利后，基金束缚东说念主负责以基金的口头央求并取得进入寰宇银 行间同行拆借阛阓的走动阅历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的筹商规矩，在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，执有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 算。基金束缚东说念主和基金托管东说念主共同代表基金强项寰宇银行间债券阛阓债券回购主 契约。   （六）其他账户的开立和束缚 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及关系账户的开设和使用， 由基金束缚东说念主协助基金托管东说念主根据筹商法律律例的规矩、《基金合同》以及本托 管契约的约定，开立筹商账户。该账户按筹商国法使用并束缚。 理。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的守护   基金财产投资的筹商什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限职业公司、银行 间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限职业公司上海分公司/深圳 分公司/北京分公司或单据营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主执有。 什物证券、银行按期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金束缚东说念主和基金 托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构现实有用控制或守护 的资产不承担任何职业。   （八）与基金财产筹商的要紧合同的守护   与基金财产筹商的要紧合同的签署，由基金束缚东说念主负责。由基金束缚东说念主代表 基金签署的、与基金财产筹商的要紧合同的原件分别由基金束缚东说念主、基金托管东说念主 守护。除本契约另有规矩外，基金束缚东说念主代表基金签署的与基金财产筹商的要紧 合同，基金束缚东说念主应保证基金束缚东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份蓝本的原件。 基金束缚东说念主应在要紧合同签署后实时以加密形式将要紧合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个职业日内将蓝本送达基金托管东说念主处。要紧合同的守护期限为《基金合 同》阻隔后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金束缚东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得鬈曲。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时间及法度      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 照每个职业日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精准到 净值精度济急调理机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金束缚东说念主于每个职业日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公 告。 或《基金合同》的规矩暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个职业日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产支执证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （1）证券走动所上市的有价证券的估值   ①走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收 盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理 最近走动市价，确定公允价钱；   ②走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种（《基金合同》另有规 定的除外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估 值；   ③走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种（《基金合同》另有规矩 的除外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推 荐估值净价进行估值；   ④走动所上市走动的可蜕变债券以逐日收盘价当作估值全价；   ⑤走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技艺确定公允价值。交 易所阛阓挂牌转让的资产支执证券，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ⑥对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，应以活跃阛阓上未经调理的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价 未能代表估值日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行调理以说明估值日的公允 价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应接纳估值技艺确定其公 允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应折柳如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开采行未上市的股票、债券，接纳估值技艺确定公允价值，在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、首 次公开采行股票时公司鼓励公开采售股份、通过大量走动取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等畅达受限股票，按监管 机构或行业协会筹商规矩确定公允价值。   （3）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票实践。   （4）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在较着各异，未上市 期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）并吞证券同期在两个或两个以上阛阓走动的，按证券所处的阛阓分别 估值。   （6）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采用的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）投资滋生器具的估值方法：   ①本基金投资的股指期货、国债期货合约，一般以估值当日的结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 近走动日结算价估值；   ②本基金投资股票期权合约，根据关系法律律例以及监管部门的规矩估值。   （8）估值狡计中触及港币或其他外币币种对东说念主民币汇率的，将依据下列信 息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币 汇率的中间价。   （9）税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票阛阓走动互联互 通机制触及的境酬酢易景色所在地的法律律例规矩应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行说明和计量；对于因税收规矩调理或其他原因导致基金实 际交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在关系税金调理日或现实支付日 进行相应的司帐处理。   （10）本基金参与融资业务的，按照关系法律律例、监管部门和行业协会的 关系规矩进行估值。   （11）如有可信根据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金束缚东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金束缚东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。   （13）关系法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 法度及关系法律律例的规矩或者未能充分顾惜基金份额执有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据筹商法律律例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金束缚东说念主 承担。本基金的基金司帐职业方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的看法，基金 束缚东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说精炼，按照基金束缚东说念主对基金净值信息的 狡计结果对外赐与公布。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（11）项进行估值时，所变成的误 差不当作基金资产估值额外处理。      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   由于不可抗力原因，或由于证券/期货策动机构、证券/期货走动所及登记结 算公司发送的数据额外等，基金束缚东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、适当、 合理的措施进行查验，但未能发现额外的，由此变成的基金资产估值额外，基金 束缚东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职业。但基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必 要的措施减弱或甩掉由此变成的影响。   （三）基金份额净值额外的处理形式 基金份额净值额外；基金份额净值狡计出现额外时，基金束缚东说念主应当立即赐与纠 正，通报基金托管东说念主，并采取合理的措施防卫损失进一步扩大；基金份额净值计 算额外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；额外偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东说念主应当公告， 并报中国证监会备案。当发生净值狡计额外时，由基金束缚东说念主负责处理，由此给 基金份额执有东说念主和基金变成损失的，应由基金束缚东说念主先行赔付，基金束缚东说念主按差 错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 偿时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的职业，经说明后 按以下条目进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐职业方由基金束缚东说念主担任，与本基金筹商的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分谈论后，尚不可达成一致时，按基金束缚东说念主的建 议实践，由此给基金份额执有东说念主和基金财产变成的损失，由基金束缚东说念主负责赔付。   （2）若基金束缚东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告， 由此给基金份额执有东说念主变成损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付 抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，基金束缚东说念主与基金托管东说念主按照 束缚费和托管费的比例各自承担相应的职业。   （3）如基金束缚东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次重 新狡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金束缚东说念主的狡计结果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金变成的损失， 由基金束缚东说念主负责赔付。   （4）由于基金束缚东说念主提供的信息额外（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值狡计额外而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的损      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 失，由基金束缚东说念主负责赔付。 以基金束缚东说念主狡计结果为准。 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 其他原因暂停营业时； 资产价值时； 商说明后，基金束缚东说念主应当暂停估值； 并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （五）基金司帐轨制   按国度筹商部门规矩的司帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金束缚东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演。基金束缚东说念主独随即 树立、记录和守护本基金的全套账册。基金托管东说念主按规矩制作关系账册并与基金 束缚东说念主查对。若基金束缚东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金资产净值的狡计和公告的，以基金束缚东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲演的编制和复核   基金财务报表由基金束缚东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金束缚东说念主编制的基金财务报表后，进行寂寞的复核。核 对不符时，应实时文书基金束缚东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据实足       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 一致。   （1）报表的编制   基金束缚东说念主应当在每月扫尾后 5 个职业日内完成月度报表的编制；在每个季 度扫尾之日起 15 个职业日内完成基金季度讲演的编制；在上半年扫尾之日起 2 个月内完成基金中期讲演的编制；在每年扫尾之日起 3 个月内完成基金年度讲演 的编制。基金年度讲演的财务司帐讲演应当经过适应《证券法》规矩的司帐师事 务所审计。《基金合同》胜利不及两个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度报 告、中期讲演或者年度讲演。   （2）报表的复核   基金束缚东说念主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调理，调理以国度筹商规矩为准。   基金束缚东说念主应留足充分的时间，便于基金托管东说念主复核关系报表及讲演。   （八）基金束缚东说念主应在编制季度讲演、中期讲演或者年度讲演之前实时向基 金托管东说念主提供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。   七、基金份额执有东说念主名册的守护   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号、证件号码和执有的 基金份额。基金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金束缚东说念主的指示编制和保 管，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额执有东说念主名册，保存期不少于   在基金托管东说念主要求或编制中期讲演和年度讲演前，基金束缚东说念主应将筹商贵府 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和好意思满 性。基金束缚东说念主和基金托管东说念主不得将所守护的基金份额执有东说念主名册用于基金托管 业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。   八、争议科罚形式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约筹商的一切争议，应经友好 协商科罚。如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济 贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲 裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对两边当事东说念主均有控制力，仲裁费       中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号 用由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金束缚东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 针织、勤恳、尽责地履行《基金合同》和本托管契约规矩的义务，顾惜基金份额 执有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（为本托管契约之目的，不含香港十分行政区、 澳门十分行政区、台湾地区法律）统辖。   九、托管契约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更法度   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会 备案。   （二）托管契约阻隔的情形 权；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、适应《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号   （4）制作计帐讲演；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 讲演出具法律看法书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分配。   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经适应《证券法》 规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个职业日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在规矩 网站上，并将计帐讲演教导性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律律例另有 规矩的从其规矩。         中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号          第二十二部分         对基金份额执有东说念主的服务   基金束缚东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金束缚东说念主根据基金份额执有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改这些 服务花式。   一、基金份额执有东说念主走动贵府的寄送服务   本基金成立后每次走动扫尾后，投资者可在 T＋2 个职业日后通过销售机构 的网点查询和打印说明单。   基金走动对账单的寄送频率为按季度寄送，每季度对基金份额执有东说念主寄送一 次对账单（要求不予寄送的除外）。季度对账单于每季度扫尾后 15 个职业日内 以书面或电子邮件体式寄送，记录基金份额执有东说念主最近一季度内整个认购、申购、 赎回、修改分成形式等走动发生的时间、金额、数目、价钱以及当前账户余额等。   由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱概略、额外、未实时变更 或邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确送达。 因上述原因无法正常收取对账单的投资者，应实时通过本公司网站，或拨打本公 司客服热线查询、查对、变更预留筹商形式。   二、按期定额投资谈论   通过按期定额投资谈论，投资者不错通过固定的渠说念，按期定额申购基金份 额。按期定额投资谈论的筹商国法和怒放时间另行公告。   三、客户中心电话服务   客户中心坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的坐席服务，投资者不错通 过该热线获取业务考虑、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等专项服务。   四、免费信息定制服务   基金客户不错通过拨打电话、发送邮件等形式定制每周基金净值、季度电子 对账单等服务，基金束缚东说念主通过手机短信、电子邮件按期为客户发送所定制的信 息。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、客户招呼中心东说念主工热线、书信等形式 对基金束缚东说念主和销售机构所提供的服务以及基金束缚东说念主的政策规矩进行投诉。          中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号    六、筹商基金束缚东说念主    七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法统一的内容，请通过上述形式 筹商基金束缚东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面统一了本招募说明书。        中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号             第二十三部分         其他应表示事项     一、关系基金公告 序号             公告事项                 法定表示形式        法定表示日历      中泰ESG主题6个月执有期羼杂型发起式      证券投资基金基金居品贵府提要更新      中泰ESG主题6个月执有期羼杂型发起式      第1号      中泰ESG主题6个月执有期羼杂型发起式      证券投资基金2024年年度讲演      中泰ESG主题6个月执有期羼杂型发起式      证券投资基金2025年第1季度讲演      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号      第二十四部分        招募说明书存放及查阅形式   本招募说明书存放在本基金束缚东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公景色，投 资东说念主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书蓝本为准。基金束缚东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容实足一致。      中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2025 年第 2 号              第二十五部分          备查文献   以下备查文献存放在本基金束缚东说念主、基金托管东说念主的办公景色。投资东说念主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型证券投资基金 注册的批复文献、中国证监会对于准予中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型证券 投资基金变更注册的批复文献   二、《中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金基金合同》   三、《中泰 ESG 主题 6 个月执有期羼杂型发起式证券投资基金托管契约》   四、法律看法书   五、基金束缚东说念主业务阅历批件、营业派司   六、基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司   七、中国证监会要求的其他文献                              中泰证券（上海）资产束缚有限公司

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